国家外汇管理局


国家外汇管理局关于加强对Ｂ股等跨境资金流动进行统计监测有关事项的通知
国家外汇管理局
汇发(2001)72号



为加强对Ｂ股等跨境资金流动的统计监测，现将有关统计监测事项通知如下：
一、关于Ｂ股保证金涉外收入和支出的申报
（一）经营Ｂ股业务的机构（以下简称券商）收到投资者从境外汇入的Ｂ股保证金时，在券商明确告知银行其款项性质的条件下，银行可代其办理涉外收入申报手续，填制涉外收入申报单（对公单位）时，交易性质为“证券发行”，交易编码为4211；同时在“交易附言”中注明“Ｂ股交易保证金”及受益人。
（二）券商应投资者的要求将Ｂ股保证金汇出境外时，须按照《通知金融机构进行国际收支统计申报的业务操作规程》（以下简称“操作规程”）的规定办理对外付款申报，填制非贸易（含资本）对外付款申报单（对公单位），交易性质为证券投资项下的“股本支出”，交易编码为4211，在“交易附言”中应注明“Ｂ股交易保证金”。该申报单可作为券商向银行申请此类对外汇款的凭证。
（三）登记结算公司通过境内清算银行与境外券商进行Ｂ股资金清算时，由清算银行代登记结算公司进行申报。填制相应的申报单，交易编码为4211，“交易附言”注明为“Ｂ股资金清算”。
（四）银行须审核券商填报的对公单位基本情况表，并确保其行业属性填写为“金融保险业”，代码为009。
（五）国家外汇管理局各分局须督促银行和券商于2001年5月31日前，将2001年2月20日（包括20日）以来发生的这类交易进行补申报。
二、关于非居民通过境内银行进行涉外收支的申报
非居民通过境内银行进行的涉外收支行为，均须按照操作规程的规定办理申报。具体操作如下：
（一）如非居民能够前往银行办理涉外收支业务，则应由非居民明确其款项的交易性质，银行根据其申报的性质，选择相应的交易编码，填制申报单；
（二）如非居民不能前往银行办理涉外收支业务，则可由银行代其进行申报；如果发生涉外收支的帐户属非居民个人拥有，涉外收入应填报涉外收入申报单（对私），交易性质为4000，对外支出应填报对外付款申报单（对私），交易性质为3200。如果发生涉外收支的帐户是非居民公司或机构拥有，涉外收入应填报涉外收入申报单（对公单位），交易性质为其它资本的其它项，交易编码为4360；涉外支出应填报非贸易（含资本）对外付款申报单（对公单位），交易性质为其它资本的其它项，交易编码为4350。同时，还应在附言中注明“非居民帐户收入／支出”。
三、关于非银行金融机构通过境内银行办理涉外收付款业务的申报
根据操作规程的规定，非银行金融机构通过我国境内银行办理涉外收付款业务均须办理相应的国际收支统计申报。
四、关于信息的传输
（一）银行须严格按照操作规程的规定，将申报信息及时传输到外汇局，即对于涉外收入信息，银行必须在本工作日内将涉外收入统计表的信息传输到外汇局，在第二个工作日结束前将本工作日发生的申报信息传输到外汇局；对于对外付款信息，银行必须于本工作日结束前，将关于当日发生的申报信息传输到外汇局。
（二）国家外汇管理局各分局须于本工作日结束前，将当日接收的国际收支统计间接申报信息（包括基础数据和汇总数据）传输到国家外汇管理局。
（三）国家外汇管理局各分局须加强对银行和券商执行制度情况的核查，确保有关规定得以贯彻和实施，对于核查中发现的问题，根据有关规定给予处罚。各分局接到通知后，立即转发辖内各分支局、外汇指定银行、券商，并督促执行。执行中如遇到问题，请与国家外汇管理局国际收支司联系。
联系人：刘芳
联系电话：〔010〕68402144 传真：〔010〕68402316。


2001年4月13日
调解艺术与社会效果——从奥巴马“啤洒聚会”谈起

韩鸿翔


一、调解的作用是判决所无法替代的

　　一度被国人视为优良司法传统、被西方誉为“东方经验”的中国传统民事诉讼调解制度，曾在速决纠纷、化解矛盾等诸多方面起到了重要作用。但在司法现代化浪潮，特别是在以强化庭审功能为目标的审判方式改革的直接冲击下，传统诉讼调解制度逐渐失去了往日的光辉。近几年虽又被重新提起，但大多数法官往往对调解的作用认识不足，仅仅觉的这是政治和形势的产物。但是我们应当理解和明白，法院调解对于息讼止争及维护邻里和睦、社会稳定、节约诉讼成本与司法资源，有很重要的正面作用。有些个案背后隐藏着深层的社会矛盾，法院裁判后仅依靠国家强制力根本无法解决，但调解有时却能达到意想不到的效果。而既便在非常崇尚法治的美国也不例外，几日前在美国发生的“黑人教授被捕引发争端，总统奥巴马办啤酒聚会调解”事件，充分印证了这一观点。

二、来自美国的一个例证

　　2009年7月16日，刚从海外旅行归来的美国哈佛大学黑人教授刘易斯•盖茨因家中前门损坏，试图撬门而入，随后通过后门进入房间。在此期间，有人以可能有人入室偷窃报警。隶属马萨诸塞州坎布里奇警察局的白人警官克劳力等随即赶到。克劳力警官说，当他要求盖茨出示身份证明时，盖茨勃然大怒，且出言不逊。盖茨则指责克劳力待他不公，且拒绝通报姓名和警号。克劳力当场以“目无法纪行为”罪将盖茨逮捕，但此项指控后被放弃。马萨诸塞州州长帕特里克表示，盖茨被捕一事“对每个黑人来说都是恶梦”。 22日，奥巴马总统在一次向全国直播的新闻发布会上讲话提及此事时，称白人警官“行动愚蠢”。此语一出，立即引来轩然大波，导致黑人与白人在舆论上的严重对立，此事再次凸显种族仍是美国非白人少数族裔日常生活中一个无法回避的敏感问题——种族分歧。事件发生后，马萨诸塞州坎布里奇高级警官协会主席丹尼斯•奥康诺公开要求马萨诸塞州州长帕特里克和奥巴马总统就此事所发表的言论进行道歉。
　　奥巴马因此事饱受保守派媒体的攻击，在多个警察团体的强烈抗议下，他亲自打电话向白人警察克劳利致意，对自己用辞不当表示遗憾。白宫发言人也出面解释，奥巴马绝非批评执勤警官愚蠢。奥巴马为平息此事造成的巨大负面影响，于当地时间7月30日下午在白宫举办“啤酒聚会”，邀请早前因误会被捕的黑人教授盖茨，以及警长克劳利前来一起喝啤酒，共同畅饮一番，化解矛盾。奥巴马亦望藉此冰释前嫌。奥巴马并称：“克劳利是一位杰出警官、一个好人。”他希望盖茨被捕事件能就此了结,成为“具有教育意义的时刻”,告诫人们不要太过暴躁,而是多倾听对方,以促进种族关系。众人有说有笑，气氛融洽，奥巴马形容这是友善和有见地的交谈。至此，奥巴马和白宫处理危机公关的技巧水平尽显，也在这一过程中树立了新的形象。

三、对我们的启示

　　反思整个事件，我们会发现美国整个社会之所以普遍关注这个案件，有两个方面的原因：一、总统言论上的介入；二、案件背后美国民众心中隐藏的敏感问题——种族分歧。但根本的原因还是后者。
种族分歧在美国是一个“剪不断，理还乱”的民众意识问题，是一个在历史进程中不断演变至今而未解决的涉及全民的社会问题。对于这样的问题，任何人和任何论断都难以得到绝大多数的公认。奥巴马不小心误入“雷区”，意外卷入种族问题，使得问题更为令人关注。但奥巴马和白宫高超的公关技巧和平息事态的能力更认人折服。
　　黑人总统奥巴马并没有高高在上，以大总统自居，而是向白人警官诚肯致意，为问题解决做好了铺垫。奥巴马为平息案件双方当事人的怒气，不拘一格，采用“啤酒聚会”的办法，创造了一个良好的解决矛盾纷争的氛围，最终使事态得以缓和，取得较为圆满的结局。这种处理问题的意识和方式，对我国法官处理案件及民众处理自身纠纷都有非常重要的启示。

　　一、我国也有许许多多深层次的社会问题，这些问题既包括动乱年代忽视法制建设，缺乏权利规范，至今仍未解决的遗留问题；也包括当今社会推行依法治国方略，推进法治现代化进程中，法律所宣扬的正义理念与大量底层民众在日常生活中所认定的朴素正义观念相冲突而引发的新生矛盾。而大量指向法官自身的涉诉信访案件的出现，从一个侧面反映了当前我国法官化解矛盾能力的不足，也一定程度上反映了法官自身素质未达到应有的高度。法官作为矛盾纠纷的解决者，面对的是一些各持己理，相恃不下且怨气冲冲的当事人。少数法官高高在上的官僚作风当摒弃，应俯下身来耐心聆听当事人的诉说或诉苦。但是，法官言语不当，行为不妥，不被当事人理解，与当事人发生冲突的情况时有发生。如果在这些法官能否通过反思，确实认识到了自身的确存在不当言行，就不应碍于面子，“将错误进行到底”。诚肯的歉意往往更容易使法官在当事人心中树立公正形象。因为无理取闹者仅为极少数；如果我们认为大多数都是无理取闹时，我们就应当反思自己坚持的“少数的理”是否为正义之理了。

　　二、处理问题的方法也至为重要。裁判是解决问题的办法之一，但大多数情况下调解解决更好，尤其在涉及意识形态领域时，裁判对问题解决往往无能为力。因为裁判是强制，是国家力量的强制。金钱可以被强制，财产可以被强制，身体可以被强制，但人的思想和意识无法强制。调解——冷静、和善、沟通、反思、理解——往往更有助于问题从根本上解决。调解的技巧也非常重要，结合上述案例的启示，我们应当更加深刻认识到诚肯的态度和良好的氛围特别有助于问题的解决。“啤洒聚会”并不一定适合我们国家的国情，更不会适合我们法官所办的每一个案子。但是，只要我们法官用心去办案，找准了正确的方向，总会在解决一个个具体案件的过程中，发现恰当的有针对性的调解方法，提高自己的调解艺术。


　　　　　　　　作者单位： 河北省内邱县人民法院