中国证券监督管理委员会


中国证券监督管理委员会关于进一步控制期货市场风险、严厉打击操纵市场行为的通知

1995年10月24日　　证监发字[1995]163号


各省、自治区、直辖市、计划单列市政府期货监管部门、各期货交易所：

　　近来，部分期货交易品种交易异常活跃，出现过度投机态势。一些会员和客户为了牟取暴利，蓄意违规，联手操纵市场，进行疯狂的投机活动甚至金额犯罪活动。有的期货交易所为利益所驱动，不严格执行中国证监会三令五申的规定和章程规则，对此类现象视而不见、充耳不闻，甚至放松管理，变相放纵，屡屡造成市场风险难以控制的局面。这些蓄意违规行为，严重扰乱了期货市场的正常秩序，危害期货市场的生存基础。为了进一步控制期货市场风险，严厉打击操纵市场的行为，经研究决定：

　　一、各期货交易所必须严格控制市场持仓总量。自本通知下发之日起五个交易日内，各期货交易所应根据中国证监会的要求，结合本交易所的具体情况，制定交易活跃品种的市场持仓总量控制线，报中国证监会批准后公布实行。对超过市场持仓总量控制线的新开仓部分，必须追加收取成交金额50％以上的交易保证金。

　　二、禁止T十0结算，即各期货交易所不得允许会员单位用当日乎仓后清退的保证金和平仓盈利于同一交易日开新仓。仍实行T十0结算的明货交易所，应在本通知下发之日起30个交易日内改变结算方式。

　　三、从新推出的合约月份起，除确需进行实物交割的套期保值头寸外，各交易所一律不得允许会员单位利用仓单抵押代为支付交易保证金。

　　四、除中国证监会批准的期货经纪公司外，任何机构一律不得从事期货二级代理业务，对违反者按超范围经营根据有关法律给予严厉处罚。凡接受此类机构二级代理业务的交易所会员，中国证监会将按有关规定进行处罚，责令交易所取消其会员资格，并吊销其从事期货经纪业务的许可，并对主要负责人给予纪律处分，

　　五、各交易所要严肃查处超量待仓、垄断市场和联手操纵市场的行为。对于涉及此类行为的交易所会员，中国证监会按有关规定没收其非法所得，进行罚款，责令交易所取消其会员资格，并吊销其从事期货经纪业务的许可证。对涉及此类行为的客户，中国证监会没收其非法所得，给予罚款，通报各交易所和会员单位，禁止其进人期货市场。

　　六、对监管不力、不能有效防范操纵市场行为并造成恶劣影响的交易所，中国证监会将追究交易所理事长和总裁的领导责任，责令交易所停业整顿，情节严重的报国务院批准取消其试点资格。

　　七、各期货交易所要按照中国证监会制定颁布的各项措施和制度进行一次认真的自查工作，不符合规定或者没有达到要求的，要立即进行改正，并将自查和改正的结果报中国证监会。凡不改正的，一经核实，中国证监会将责令其停业整顿，并追究交易所理事长和总裁的领导责任。停业整顿后仍达不到要求的，报国务院批准取消其试点资格。

　　为了确保期货市场试点工作正常进行，各期货交易所要以市场大局为重，切实抓好市场风险控制，坚决与操纵市场等违规行为作不懈的斗争。





四川省人事厅


四川省专业技术人员和管理人员兼职管理暂行办法
四川省人事厅



第一条 为充分调动专业技术、管理人员的积极性，促进智力合理流动，做到人尽其才，才尽其用，加速社会经济发展，根据国家有关规定，结合四川实际，制定本办法。
第二条 本办法适用于全省行政区域内的专业技术人员和管理人员。
第三条 本办法所指兼职，是指专业技术人员和管理人员不改变行政隶属关系和工作岗位，在本职工作外或经批准占用部分本职工作时间从事有酬的科学技术和管理活动。
本办法兼职活动包括：
（一）讲学、著作、编辑、翻译、设计、咨询、课题研究等；
（二）技术转让、技术开发、技术服务、技术承包、技术经营等；
（三）城乡集体企事业和民办科研实体及社会公益事业的领办、联办、租赁、承包等；
（四）国家规定的其它科技、管理活动。
第四条 专业技术人员和管理人员，属于事业单位的，可从事第三条规定的全部兼职活动；属党政机关的，可从事第三条 （一）项规定的兼职活动。
第五条 兼职必须遵循下列原则：
（一）有利于科学技术转化为生产力及生产力的发展；
（二）必须履行岗位职责，完成本职工作；
（三）保护本单位技术经济权益；
（四）不违反党和国家的政策、法规和规章制度；
（五）量力而行，对所兼工作负责。
第六条 按是否占用本职工作时间及是否占用本单位物质、技术、资料，兼职分为：
（一）不占用本职工作时间 （含非坐班制不减少工作任务，下同）及不占用本单位任何物质、技术、资料的纯业余兼职；
（二）仅占用部分本职工作时间 （含非坐班制减少部分工作任务，下同），或仅占用本单位部分物质、技术、资料的兼职；
（三）既占用部分本职工作时间，又占用本单位部分物质、技术、资料的兼职。
第七条 兼职按下列方式联系：需要兼职人员的单位和要求兼职的人员，可通过本单位或人才交流机构介绍，也可相互之间直接联系。
第八条 专业技术人员和管理人员有下列情况之一要求兼职的，应经所在单位同意；
（一）担任国家、省、市 （地、州）重点建设、重点科研项目的主要负责人及业务骨干的；
（二）中小学教师进行兼职活动的；
（三）除不可抗拒原因外，不完成本职工作或不承担本单位分配的其他应该完成的任务的；
（四）进行技术承包、技术经营和承包、领办、租赁城乡集体企事业的；
（五）兼职担任行政职务、技术职务、常年技术 （经济）顾问的；
（六）需占用本职工作时间或减少本职工作任务的；
（七）需使用本单位物质、技术、资料的；
（八）需利用单位名义进行兼职活动的。
专业技术人员和管理人员犯有严重错误正接受组织审查或尚在察看期间的，与兼职单位存在着直接领导、监督、审计、财务等关系的，病、事假期间的，不应同意兼职。
纯业余兼职不具有上列两款所列情况的，不需审批，由本人自行决定是否兼职。其他不具有上列两款所列情况要求兼职的，所在单位应当批准。
第九条 申请兼职按下列程序办理：
（一）本人书面申请。其内容包括理由、方式、服务对象、拟兼工作等。
（二）所在单位在接到个人申请后十天之内，依照本《办法》第八条规定进行审批，决定是否同意兼职。
（三）须签订或自愿签订合同书的，由本单位或兼职单位与兼职人员签订《兼职合同书》。
第十条 兼职活动属本办法第八条第一款 （四）至 （八）项情况之一的，须在签订《兼职合同书》后进行。其它兼职活动，是否签订《兼职合同书》由兼职人员自行决定。
第十一条《兼职合同书》主要包括下列内容：
（一）兼职的具体内容、范围；
（二）履行兼职的地点、方式、期限；
（三）合同各方的权利和义务；
（四）兼职收入的分配和兼职技术成果归属、分享；
（五）违约责任和争议仲裁；
（六）其他应明确事项。
第十二条 兼职各方的权利、义务在合同中予以规定。兼职合同的内容须符合国家的法律法规和规章制度。《兼职合同书》一经各方签字即生效，各方须严格遵守。
第十三条 兼职人员享有下列权利：
（一）有转让、使用个人职务技术成果和经本单位同意后转让、使用职务技术成果的权利；
（二）有按协议规定分享或独享兼职技术成果的成果的权利；
（三）有获得兼职报酬的权利；
（四）兼职期间因工发生伤亡事故，本人及家属享受有关待遇的权利。
兼职人员应履行下列义务：
（一）有认真履行合同或有关协议及兼职工作中各项责任的义务；
（二）有维护本单位和兼职单位技术经济权益的义务；
（三）有向本单位汇报兼职活动情况的义务。
第十四条 专业技术人员和管理人员所在单位，对兼职有以下权利：
（一）按规定对个人“兼职申请”进行审批和组织介绍兼职；
（二）按规定对兼职收入确定个人与单位的分配比例；
（三）有权按规定，中止须签而未签《兼职合同书》又严重损害本单位技术经济权益的兼职行为；
（四）有权确定本单位技术成果的转让、使用方式及其获取相应收入。
专业技术人员和管理人员的兼职，所在单位应履行下列义务：
（一）支持和鼓励本单位个人的、联名的兼职；
（二）按规定做好兼职申请的审批，和经批准的兼职实施管理；
（三）为兼职人员创造良好条件，确保兼职活动顺利进行。
第十五条 兼职中涉及技术成果使用、转让的，应由本单位对该技术成果的所有权进行鉴定后，再按下列原则办理：
（一）属单位已申请专利的，已申报发明奖、自然科学奖、科技进步奖的，已转让或准备转让的，总体研究中取得阶段性的科技成果，由本单位确定其是否使用、转让；
（二）属个人非技术职务成果的，本人可确定是否转让、使用。
第十六条 兼职总收入在按标准和扣除物化成本后，由兼职人员与本单位按下列原则协商分配：
（一）纯业余兼职的，全部归个人；
（二）仅占部分工作时间或只占用本单位部分物质、技术、资料兼职的，个人所得应不低于40％；
（三）占用部分工作时间和单位物质、技术资料兼职的，个人所得部分应不低于30％。
第十七条 专业技术人员和管理人员在兼职活动中，因公发生伤亡事故，其医疗、安葬、抚恤、困难补助等费用，按国家规定标准，由兼职单位承担；已签《兼职合同书》的，按合同规定办理。
第十八条 经本单位同意兼职的兼职人员，在完成任务后，兼职单位对其兼职活动作出书面鉴定，送本单位作为提职、提薪和聘评专业技术职务的依据之一。
第十九条 对出色完成本职工作并在兼职活动中作出突出贡献的人员，对全面完成国家计划，并积极支持和组织兼职活动，推动横向科技与经济联合，有突出成绩的单位，应给予奖励。有特殊贡献的个人，按有关规定给予重奖。
兼职科技成果，符合国家奖励标准的，由本单位或兼职单位申报相应的科技成果奖。
第二十条 个人与单位因兼职发生争议时，双方可向上级主管部门申请调解，也可向单位所在地政府人事部门人才流动争议仲裁机构申请调解、仲裁。
第二十一条 应经本单位审批而未经同意的兼职活动被中止后造成的损失，由兼职单位与兼职者自行负责。
第二十二条 兼职人员有违纪行为的，由本单位或上级主管部门视其情节，给予批评教育，情节严重的，给予纪律处分。
第二十三条 单位违反本《办法》有下列行为之一的，视其情节，分别由上级主管部门或政府人事部门对单位或直接责任者批评教育、行政处分；触犯刑律的，由司法机关追究刑事责任：
（一）阻挠正当、合理兼职，打击迫害兼职人员的；
（二）侵害其他单位或个人技术经济权益，严重影响专业技术人员和管理人员在本职工作或兼职工作的。
第二十四条 本《办法》由四川省人事厅负责解释。
第二十五条 本《办法》自发布之日起实施，过去省上有关规定与本《办法》不一致的，以本《办法》为准。



1992年8月4日