广东省珠海市人民政府


珠海市技术市场管理暂行办法
珠海市人民政府


第一章 总则
第一条 为繁荣我市技术贸易活动，促进技术转移和技术成果在生产中的推广应用，根据国家《技术市场管理暂行办法》和《广东省技术市场管理规定》，结合我市情况，特制定本办法。
第二条 珠海市科学技术委员会（以下简称市科委）是全市技术市场的行政主管部门，负责全市技术市场的管理、协调、指导工作。
第三条 技术商品是指以商品形态进入市场的科技成果，包括专利技术，非专利技术，以及可供传授、转移的其他智力劳动成果。
技术市场是指技术商品从技术开发到成果推广、应用以及转化为生产力的整个流通过程和流通领域。技术市场从事的交易活动，主要包括技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务、技术培训、技术入股、技术承包、技术出口和各种科研生产横向联系等。
第四条 技术交易活动应遵循平等、自愿、有偿、恪守信用的协商一臻的原则。
第五条 企业、事业单位、社会团体和个人均可参加技术交易活动，不受地区、部门、隶属关系及经济形式的限制。
第六条 下列技术商品可进入技术市场进行交易：
（一）有利于新产品开发的技术；
（二）有利于降低生产成本、物耗能耗，提高产品质量，增加产品功能的技术；
（三）有利于改善经营管理，提高经济效益的技术；
（四）有利于科技科技进步和社会发展的其他各种科学应用技术。
进入技术市场的技术商品，必须真实、可靠、系成熟的技术或阶段性的技术成果。
第七条 下列技术商品不准进入技术市场参与交易：
（一）涉及国家安全和国家利益，需要保密的技术；
（二）危害国家和社会利益的技术；
（三）国家法律和政策规定不允许交流的技术；
（四）剽窃他人成果，非法侵犯他人的权益的技术。
第八条 技术市场的经营活动，可根据买卖、中介各方的需要，采用设立常驻的技术市场、流动技术市场或举办技术成果交易会、技术招标会、技术洽谈展销会、技术信息发布会等形式，以及组织不同形式的科研、教学、生产联合体等。

第二章 技术贸易机构
第九条 成立技术贸易机构应有明确的服务方向和经营内容，订立相应的章程。此外，还应具有与经营内容相适应的科技力量、资金和场所。
第十条 设立企业性质的技术贸易机构，必须提出开业申请书和有关证明材料，报市科委审批。进入技术交易范围活动，接受市技术市场管理中心的管理，实行《技术贸易许可证》制度。《技术贸易许可证》的核发，凭通过《技术合同法》培训而获得结业证书为主要依据。
凡已领有营业执照，经营范围涉及技术商品的，必须于本办法公布之日起三个月内到市技术市场管理中心补办《技术贸易许可证》。
第十一条 市内各技术贸易机构进行的技术贸易，必须定期向技术市场管理中心报送统计资料，不得拒报、瞒报、虚报、迟报和伪造篡改。否则，市技术市场管理中心将依照国家《关于技术市场统计工作的若干规定》，给予一千元以下的罚款，或建议工商管理部门吊销其营业执照。
第十二条 技术贸易机构可充当技术交易中介方，负责提供有关技术信息，评估技术价款，协助签订技术合同，检查督促合同的执行，参与调解纠份等工作。中介方在技术交易成交后，可参照《珠海市技术市场业务收费标准》收取报酬。
第十三条 凡在本市范围内，独立或联合举办技术交流交易会、技术招标会、技术洽谈展销会等技术交易活动，主办单位应提前三个月报市科委批准。技术交易活动结束后，主办单位应及时将技术交易情况统计报送市技术市场管理中心。

第三章 技术合同管理
第十四条 进行技术交易的各方（甲、乙、中介方），要以书面形式签订技术合同。合同文本应采用国家科学技术委员会监制的《技术开发合同》、《技术转让合同》、《技术咨询合同》、《技术服务合同》等合同范文本。
第十五条 技术合同签订后一个月之内，当事人必须持合同原件到市技术市场管理中心履行认定、登记手续，具体手续按《珠海市技术合同登记办法》执行。
经登记的技术合同在缴纳印花税后，由市技术市场管理中心发给《技术合同登记证书》，可享受国家有关技术合同的各种优惠待遇。
逾期拒不登记的技术合同，按无效技术合同处理，不得享受国家有关技术合同的各种优惠待遇。
第十六条 技术合同依法登记后，即受国家法律保护，合同签订的各方，必须依约履行各自的义务，完成合同提出的各项要求。经履行的技术合同，在预定时间内未达到合同规定的经济技术指标的，应按合同规定，追究违约责任。
第十七条 技术合同发生纠纷，当事人双方应先通过中介方协商解决。没有中介方的，应到原技术合同登记处申报、备案、并接受登记处的调解。调解不成的，可依据合同中约定的争议解决办法，向仲裁机关申请仲裁或向人民法院起诉。

第四章 科技人员与技术交易
第十八条 科技人员在完成本职工作和不侵犯本单位技术权益的经济利益的前提下，可以从事业余有偿科技咨询服务活动。其所得报酬在依法缴纳个人收入所得税后，收入归己。如科学咨询服务工作需借用本单位的技术成果（包括使用其内部技术资料、数据、图表等）应事先征得本单
位同意。其收入可酌情部分上交给本单位，但一般不应超过科技人员纯收入的百分之四十。若使用本单位的场地、仪器、设备、器材等，应按事先与本单位签订的协议，交纳使用费。
凡有条件以及业余有偿科技咨询服务活动的其他人员，均可参照科技人员办理。
第十九条 从事技术开发、技术转让、技术咨询和技术服务的单位，应从留用的净收入中提取百分之五至百分之二十作为开展业务中有贡献人员的奖金，其提取比例分别为：技术转让百分之五至百分之十；技术咨询百分之十至百分之十五；技术开发、技术服务、技术培训、技术承包、
技术入股等百分之十五至百分之二十。此类奖金不计入本单位的奖金总额。其分配可由课题负责人或技术咨询、技术服务负责人主持，本单位和其他部门不得干预。对技术商品交易的中介服务奖金提取办法，可参照技术服务执行。
技术商品交易单位、中介服务单位，在扣除提取奖金后，纯技术收入的百分之五十留作科技发展基金，百分之三十留作集体福利基金，百分之二十留作奖励基金。
第二十条 科技人员从事技术商品经营、中介服务以及技术市场管理工作，应与其他技术岗位的科技人员一视同仁，其工资、福利、技术职称评定等均有同等待遇。

第五章 价款、支付和税收
第二十一条 技术商品价格实行市场调节，可由买卖双方根据技术的新颖性、技术的复杂性、研究和试验成本、应用范围、使用期限、以及后继开发分享成果的权益等因素，协商议定。
第二十二条 技术交易价款的支付，可以采用一次性总付、按阶段分期支付、入门费加销售额提成到一定年限、入门费加利润提成一定年限等方式，也可以按照双方愿意采用的其他方式。
第二十三条 全民、集体所有制企业支付技术交易费用，一次总付的，在企业管理费中列支。数额较大的，可以作为待摊费用，分期摊入成本，但一般不要超过两年。按照新增销售额或利润提成本付的，在实施技术后的新增利润中税前列支。接受科技开发贷款的，在新增利润税前还贷
。
全民所有制事业单位支付技术交易费，在事业费包干结余或预算外收入中列支。没有事业费包干结余或预算外收入的，经市财政部门同意，可在事业费中列支。
第二十四条 经市技术市场管理中心登记的各类技术合同，交付合同登记费后，其实施后的收入在税收上给予优惠。
个人从事技术交易的收入，按规定缴纳个人收入所得税后，均为合法。

第六章 奖惩
第二十五条 在开拓技术市场，繁荣技术交易活动中取得显著成绩，对经济发展作出较大贡献的单位或个人，由市科委给予表扬或奖励，并作为对干部、科技人员考核晋升的依据。
第二十六条 在技术交易中，发现有下列行为之一者，由市技术市场管理中心、工商行政管理部门分别给予行政处罚和经济处罚，情节严重者送交司法机关依法处理。
（1）剽窃他人技术成果，蓄意侵犯他人技术权益者；
（2）利用假信息、假证件、假鉴定、假可行性报告进行诈骗活动、扰乱技术市场者；
（3）未经市技术管理中心审批登记，擅自充当技术中介，从中谋利者；
（4）未有申领营业执照，擅自经营技术商品者；
（5）超出营业执照的经营范围，未经核发《技术贸易许可证》、擅自经营技术商品者。
第二十七条 经济处罚的罚款由工商行政管理部门执行。罚款最高限额在人民币三千元以下，罚款上交财政部门，按国家规定处理。
第二十八条 对工商行政管理机关的处罚决定不服的，可按有关规定申请复议或向人民法院起诉。对市技术市场管理中心的处罚决定不服的，可在接到处罚通知书十五天内按有关规定申请复议或向人民法院起诉。

第七章 附则
第二十九条 在本市设立的中外合资、中外合作、外商独资经营的技术商品单位，适用本办法。
第三十条 本办法由市科学技术委员会负责解释。
第三十一条 本办法自公布之日起施行。



1992年6月6日
目前，多个省份规定由人民检察院和纪检监察机关对人民法院的执行违法和怠于执行行为进行检察督促和责任追究。这种以外力督办为主的执行监督局面不仅给当事人平添了诉累，也给法院的社会形象带来了极大的危害。所以，笔者认为必须以法律为依据，以实践为基础，建设完善法院内部的执行监督程序，努力形成一种以法院系统内部监督为主，外部监督为辅的内紧外宽的执行监督局面。完善执行监督程序和执行监督措施，首先需要解决以下几个方面的基础性问题：

一、科学界定执行机构属性

执行机构的属性应当按照其工作性质和机构职能进行科学界定。执行裁决机构因其案件具有被动性、中立性、公正性、终局性的司法特性，具有准司法性质，其上下级管理应当坚持监督与指导的关系。执行实施机构因其具有主动性、单方性、效率性、非终局性的行政特性，具有准行政性质，其上下级管理应当坚持统一领导、统一管理。我国目前在法院下设执行局这一具有行政领导色彩的机构，虽并非绝对不可，但以司法原则和司法方式来管理行政性工作，就会影响其执行效率。而在执行局下设执行裁决机构这一准司法机构，以行政的方式来管理审判性工作，则难免影响执行裁判工作的中立性，难以真正实现裁执分离的司法政策。所以，只有将执行裁决机构，以审判部门进行管理，明确适用审级监督、再审监督和检察院抗诉监督，才能真正坚持裁执分离的司法政策。而执行局则专职于执行实施和执行管理这些行政行为，建立执行监督体制，实现真正的统一领导、统一管理，提高效率，为解决执行难和“执行乱”创造体制基础。

二、确认执行机构主体资格

目前，执行裁决案件主要有两类：一类是审查仲裁裁决、公证债权文书等是否予以执行；审查处理案外人对执行标的的异议；变更追加被执行主体；审查对财产分配方案的异议等涉及案件实体权利的准民事诉讼案件；另一类是审查执行案件当事人提出的执行行为违法的执行异议；对罚款、拘留决定的复议等准行政诉讼案件。对这两类案件统一适用民事诉讼法的程序性规定，难免使后一类案件的申请人处于维权弱势一方的地位。而实践中执行异议裁决机构在审查后一类案件时，无意中也在适用着行政复议和行政诉讼当中的一些程序性规定，例如由作出违法执行行为的法院一方承担举证不利的责任，而不是由主张执行行为违法的当事人一方承担举证不能的责任。

事实上执行行为类似于行政执法行为，执行异议及其复议的申请人处于维权相对弱势的一方，对其救济应当参照行政复议和行政诉讼的相关法律和程序，才能真正维护当事人的合法权利。执行申诉应当类似于行政复议，但其监督方法更为灵活多样。执行异议的处理类似于行政诉讼的一审程序，对执行异议的复议类似于行政诉讼的二审程序，应当参照行政诉讼法及其相关程序中的一些做法，以作出执行行为的执行局为被告，两者都应当实行举证责任倒置，可以实行听证制度，只有这样才能使当事人的合法权益得到切实的保障。但是，这就需要民事诉讼法执行程序规定或者以后的执行法律赋予执行局参加行政复议和诉讼的主体资格。其实，在这一点上我们可以参照银行等金融机构法人的分支机构，虽然执行局不能成为独立公法人，但可以形成符合自己规律的比较独立的行政管理模式，也可以赋予其参加复议和诉讼的主体资格，只是最终责任仍需要由所属法院来承担。但是，由于此类诉讼的责任承担多是对执行行为的正确与否作出认定，对错误的执行行为责令纠正。法院对自己的错误行为错之为错之，知错能改之，有利于维护法院良好的形象，没有必要护短。需要承担国家赔偿责任的，又跟普通的司法赔偿一样。

三、明确执行监督部门和机构

要明确执行申诉案件的处理部门和机构，就必须对执行申诉案件的性质有一个科学的认识。对于审判案件的监督由于法律有明确的再审程序规定，由审监庭受理，没有任何疑问。但是，对于执行案件的监督，由于执行工作具有行政性特性，故其监督应当既有司法性质的裁判性监督，又有行政性质的监督。对于裁判性质的监督民事诉讼法第二百零二条有了执行异议的规定，但是对于行政性质的监督民事诉讼相关规定只是简单规定可以向上级法院申诉，没有明确监督的性质，也没有明确监督程序，只是一些零碎的监督措施，故实践中也没有明确的监督部门。所以，明确执行行政监督的性质，完善执行监督基础，构建执行行政监督程序，明确执行行政监督部门后，才能用好执行行政监督措施。

由于执行行政监督不同于裁判性质的监督，强调命令性、效率性，故最好由执行局设立专门的执行监督机构受理最为合理。而审监庭则应当明确对执行复议裁决不服具有依据审判监督程序启动再审的受理权。现在因执行局隶属于法院之下，故执行异议的处理，还不能适用行政诉讼法的相关规定，但其实质具有行政诉讼一审的效果，当事人提起复议为最终处理决定，实质具有行政诉讼二审终审的效果，故对执行异议复议不服的，只能依据审判监督程序，提起再审。

四、完善执行考核和人事监督

执行监督不同于审判监督中的审级监督和再审监督以一纸判决或裁定对相关部门的判决或裁定作出否定即可，而是必须实实在在的督促相关部门作出行为改正。执行监督绝不是一种简单的说教工作，而是监督与被监督两种力量的博弈。在没有权力支撑的状态下，监督部门只能是屡战屡败，最终不战而败。所以，监督部门必须对被监督部门具有支配性或威慑性的权力支撑。否则，局限在口头或书面上的监督性措施都将流于形式。所以，完善执行考核和人事监督是完善执行监督基础的关键。

《最高人民法院关于高级人民法院统一管理执行工作若干问题的规定》第十一条明确规定：中级人民法院、基层人民法院和专门人民法院执行机构的主要负责人在按干部管理制度和法定程序规定办理任免手续前应征得上一级人民法院的同意。上级人民法院认为下级人民法院执行机构的主要负责人不称职的，可以建议有关部门予以调整、调离或者免职。这一规定正是赋予了上级人民法院对下级人民法院执行机构的人事任免监督权，迈出了完善执行监督基础比较关键的一步。但是，该规定只是权力赋予，却没有程序规定。我们必须建立上级人民法院执行机构对下级人民法院执行机构的绩效考核程序和方法，以进一步完善该规定赋予的人事任免监督权这一执行监督的基础。

同时，我们还应当赋予本级法院执行监督机构对本级执行实施机构一定的绩效考核权，通过相应的绩效考核程序和奖惩激励措施，切实督促执行人员提高执行效率，维护执行公正。由于执行工作的目的、方法、原则、管理和监督等方面均不同于审判工作，所以，执行工作的绩效考核方法也应与审判工作的绩效考核有所区别。其绩效考核方法应当有利于鼓励办案人员多办案、多办难案，多结案、多结积案，案款早到位、早发放，有利于监督下级法院和同级法院执行人员不敢违法执行、不敢怠于执行。最后，对执行人员的人事处理建议决定应当严格依照考核办法进行。

五、完善执行网络监督机制

执行监督网络体系的利用一方面拓宽了执行监督的渠道、提供了便捷的监督方法，另一方面也是执行监督公开化的一个重要措施。通过网络可以使执行监督机构以最快捷的方式了解案件办理情况，主要是监督延期超期办理的情况。目前，我国已经建立全国执行网，所有执行案件的基本信息都必须录入执行网。该执行网建立了案件超期预警信息和强制措施延期预警信息，是一个行使执行监督权很好的工具。但是，目前出现的问题是只预警不监督，无法起到执行网络监督应有的效果。

笔者认为在完善了执行监督权力基础和执行监督具体程序的基础上，这一状况自然会有明显的改善。执行监督网络在现行联结上下级法院执行机构的基础上，还应当连接信访窗口和立案窗口，对于下级和同级法院强制措施超期未解除、超期未结案件自动转入执行监督的案件和信访窗口转入立案窗口、立案窗口转入执行监督的案件，自上而下直接转入各级执行领导的用户名下，作出的监督决定由各级领导自下而上转入签批。通过网络化的办公程序，能够使得行政权的行使公开化，使行政领导和执行人员的责任机制落到实处。


（作者单位：山西省晋中市中级人民法院）