广东省人大常委会


广东省建设工程招标投标管理条例（修正）
广东省人民代表大会常务委员会


（1993年7月15日广东省第八届人民代表大会常务委员会第三次会议通过，1999年9月24日广东省第九届人民代表大会常务委员会第十二次会议修订）

第一章 总则
第一条 为了加强本省建设工程招标投标的管理，维护建设市场的正常秩序，确保工程质量，提高投资效益，保护当事人的合法权益，根据《中华人民共和国招标投标法》和有关法律、法规，结合本省实际，制定本条例。
第二条 在本省行政区域内进行建设工程招标投标活动，适用本条例。
本省行政区域内的下列建设工程项目总承包、勘察、设计、施工、设备供应、建设监理，必须进行招标：
（一）全部或者部分使用政府投资、融资的建设工程；
（二）大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公众安全的建设工程；
（三）使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的建设工程；
（四）国有、集体所有制单位投资的建设工程；
（五）国有、集体所有制单位参与投资的建设工程；
（六）国有、集体所有制单位参股的企业投资的建设工程。
第三条 建设工程项目总承包招标，是指发包人将其建设工程的勘察、设计、设备供应、施工、装饰装修等，通过招标方式发包给符合资质条件的总承包单位的行为。
建设工程勘察、设计招标，是指发包人通过建设工程的勘察、设计方案的招标，将该建设工程的勘察任务和工程设计任务发包给符合资质条件的建设工程勘察、设计单位的行为。
建设工程施工招标，是指发包人将其建设工程的基础、土建、设备安装、管线敷设、装饰装修施工任务，通过招标方式，发包给符合资质条件的施工单位的行为。
设备供应和配套机电设备、专用和非标准设备的供应任务，通过招标方式，发包给符合条件的供应单位的行为。
建设监理招标，是指发包人将其建设工程的监理任务，通过招标方式，委托给符合资质条件的建设监理单位的行为。
第四条 县级以上人民政府建设行政主管部门是本行政区域内的建设工程招标投标主管部门，负责建设工程招标投标的监督管理和本条例的组织实施。
同级人民政府有关行政管理部门，在各自的职责范围内，做好建设工程招标投标的监督管理工作。
第五条 建设工程招标投标监督管理，按项目隶属关系分别由省、市、县人民政府建设行政主管部门负责。
中外合资、中外合作项目和跨地区合格项目的招标投标，由本省主投资方住所地或者项目所在地的建设行政主管部门负责监督管理。
第六条 按本条例规定必须进行招标发包的建设工程的招标投标，应当按照项目的隶属关系，分别在省、市、县人民政府批准设立的建设工程交易中心（以下简称交易中心）进行。
交易中心是在建设工程招标投标活动中为招标人和投标人提供场所、信息和咨询服务，为有关部门在该中心内办公提供必要条件，使招标投标活动公开、公平、公正进行的服务机构，其不得代理组织招标和参与评标定标。
建设行政主管部门负责对同级人民政府批准设立的交易中心提供的有关建设工程招标投标活动中的服务进行监督和管理。
第七条 同级人民政府有关行政管理部门负责的建设工程招标投标资格审查、建设工程施工许可证核发或者建设工程开工报告审批、建设工程质量和安全监督手续办理等工作，应当在交易中心内办理。
第八条 建设工程的招标投标，应当遵循公开、公平、公正、择优、诚实信用的原则。任何单位和部门不得进行地方保护和行业垄断，禁止限制和排斥本地区、本系统外符合资质条件的单位参加投标。
第九条 建设工程招标实行业主负责制。
本条例所称业主为建设工程的投资者。建设工程由政府投资的，业主为建设工程的管理者或者使用者。

第二章 招标
第十条 本条例第二条第二款所列必须进行招标发包的建设工程的具体范围和规模标准为：
（一）需要统筹安排的基础设施的项目总承包；
（二）国家和地方的重点建设工程和大中型建设工程的勘察和建设监理；
（三）城市主干道、广场、交叉路周边的二级以上建筑物，城市大中型公共建筑，超高层建筑，用地面积二万平方米以上的居住小区和工业小区，城市主要街道的景观和广场，以及重点建设工程的设计；
（四）建筑面积一千平方米以上或者工程发包价一百万元以上的单体房屋建筑和居住小区，以及工程发包价三百万元以上的工业、能源、交通、水利、市政等建设工程的施工；
（五）总概算在三百万元以上的建设工程所需的成套设备、配套机电设备、专用设备和非标准设备的供应。
地级以上的市人民政府建设行政主管部门可以根据当地实际，制定不高于前款规定的范围和规模标准，报同级人民政府批准后执行。
外商和私人独资、捐资的建设工程，是否以招标方式发包，由业主、捐资者自行决定，但是，涉及社会公共利益和公众安全的建设工程，应当依法招标发包。
县级以上人民政府确认的抢险抗灾、以工代赈、保密等不宜招标发包的建设工程，可以不通过招标方式发包。
项目总承包、勘察、设计、施工、建设监理等单位自筹资金并且自用的建设工程，其单位的资质条件符合要求的，经建设行政主管部门核准，可以自行承担相应的任务。
第十一条 建设工程招标发包时应当具备下列条件：
（一）招标人进行勘察、设计招标发包时，应当取得该项目的建设用地规划许可证，并已办理建设用地手续和立项审批手续；
（二）招标人进行总承包招标发包时，应当取得建设用地规划许可证，并已办理建设用地手续和立项审批手续，建设资金已落实；
（三）招标人进行建设全过程监理招标时，应当完成立项审批手续；招标人进行建设工程施工阶段监理招标时，应当完成勘察和设计工作；
（四）招标人进行施工招标时，应当取得建设工程规划许可证，建设资金已落实；按规定应当实行建设监理的工程，已签订建设监理合同；
（五）招标人进行设备供应招标发包时，应当完成设计工作，设备的技术性能已确定，所需资金已落实。
第十二条 招标人具备下列条件的，可以自行组织招标：
（一）拥有与建设工程招标项目相适应的工程技术、经济管理人员；
（二）具有编制招标文件的能力；
（三）具有组织开标、评标、定标的能力。
招标人不具备前款条件的，应当委托具备前款条件的招标代理机构代理其组织招标。
第十三条 招标分为公开招标和邀请招标。
公开招标的，招标人应当通过交易中心以信息网络、市级以上公开发行的报刊或者其他媒介公开发布招标公告，邀请符合资质条件的不特定的法人投标；邀请招标的，招标人应当通过交易中心以邀请书的方式邀请不少于三名符合资质条件的特定的法人投标。
以邀请招标方式进行发包的建设工程，应当具备下列条件之一，并经建设行政主管部门批准，其中，属省重点建设工程的，由省人民政府批准：
（一）技术性和专业性强，国内符合资质条件的潜在投标人不超过十家的；
（二）公开招标时，申请投标的合格投标人不足三名，需要重新组织招标的；
（三）利用外国政府或者国际金融组织贷款，提供贷款方要求进行邀请招标的。
公开招标时，符合资格的法人申请投标超过八名时，招标人在交易中心的见证下，可以从中随机抽取不少于八名为正式投标人；符合资格的法人申请投标不超过八名时，申请人为正式投标人。
公开招标和邀请招标时，提交投标文件的合格投标人不足三名时，招标人应当重新组织招标。
第十四条 建设工程招标按下列程序进行：
（一）编制招标文件；
（二）发出招标公告或者邀请书；
（三）递交投标申请书；
（四）选定符合条件的投标人；
（五）举行招标会议；
（六）编制和递交投标文件；
（七）编制和审核标底；
（八）组建评标委员会；
（九）举行开标会议；
（十）评标并确定中标单位；
（十一）发出中标通知书；
（十二）签订承发包合同。
第十五条 招标文件的内容应当包括招标工程的基本情况和各项要求、评标定标原则和办法、对投标文件内容的要求和承发包合同的主要条款。
招标人在发出公告或者邀请书之前，应当将招标文件报建设行政主管部门备案；建设行政主管部门收到备案报告后，应当对招标人或者其委托的招标代理机构组织招标的资格和招标文件的合法性进行审查。
第十六条 招标人举行招标会议时，应当向投标人分发招标文件和介绍招标项目的有关情况和要求；对投标人提出的问题进行说明。
招标会议举行后，招标人根据招标项目的具体情况，可以组织投标人进行现场勘查并负责答疑。
第十七条 招标人应当留给投标人编制投标文件的合理时间。从招标文件发出之日起到投标人提交投标文件的截止时间，不得少于十日，其中项目总承包招标、设计招标、大型项目的施工招标，不得少于二十日。
第十八条 招标人发出招标文件后，不得擅自变更。确需变更的，应当报原备案机关备案，并在投标截止时间五日前，以书面形式通知所有的投标人。
第十九条 招标项目的标底，应当根据设计图纸及有关资料、招标文件，参照国家规定的技术、经济标准规范及定额进行编制，报建设行政主管部门组织审定。
标底审定工作应当在交易中心进行并在开标之日前审定完毕。审定标底由具有资格的工程造价咨询单位负责，但与投标人有利害关系的单位和人员应当回避。
一个招标项目只能编制一个标底。标底经审定后，应当交交易中心密封保存，在开标前不得泄露。

第三章 投标
第二十条 凡在本省依法登记注册的建设工程总承包、勘察、设计、施工、设备供应、建设监理的法人，均可以申请参加与其技术资质等级和经营范围相适应的建设工程投标。
第二十一条 未在本省依法登记注册的省外、国外公司以及香港特别行政区或澳门、台湾地区的公司申请参加投标的，应当向省建设行政主管部门或其委托的市建设行政主管部门办理投标资格审查手续，经批准后方可参加投标。
第二十二条 两个或两个以上法人组成联合体投标的，联合体各方应当签订合作承包合同，明确各方拟承担的工作和责任。该联合体应当以一个投标人的身份共同投标，可以参与投标的建设工程，应当在资质等级低的一方的业务许可范围内。
联合体投标中标的，联合体各方就中标项目共同向招标人承担连带责任。
第二十三条 投标人应当按照招标文件的要求编制投标文件，其中，施工招标的投标文件应当载明拟负责招标项目的项目负责人和主要工程技术人员及其资格、业绩，并在投标文件提交截止时间之前，密封并在封口加盖投标人公章和法定代表人签名后，送达交易中心。
第二十四条 投标人需要对已提交的投标文件进行变更和补充的，应当在投标文件提交截止时间前，将变更、补充文件密封并在封口加盖投标人公章或者业务专用章和法定代表人或者其委托的代表人签名后，并达交易中心。法定代表人委托签名的，应当开具书面委托书。
招标人在开标前可以撤回其投标文件和相关的变更、补充文件。
招标人收到投标人提交的投标文件和变更、补充文件后，应当妥善保管，在开标前不得开启、遗失。
第二十五条 投标人提交投标文件时，应当同时向招标人交纳投标保证金。落标人交纳的保证金应当于评标工作结束之日起七天内退回；中标人交纳的保证金应当于签订合同时退回。
中标通知书发出后，中标人拒绝签订合同的，保证金不予退回。招标人拒绝签订合同的，应当向中标人支付双倍保证金，但招标人依照本条例第三十八条第二款规定不与中标人签订合同的，可以不退回中标人交纳的保证金。
第二十六条 投标人根据招标文件载明的实际情况，拟在中标后将中标项目的部分非主体结构工程分包给符合资质条件的其他单位完成的，应当在投标文件中载明。
第二十七条 投标人不得相互串通投标报价，不得排挤其他投标人的公平竞争，不得损害招标人或者其他投标人的合法利益。
投标人不得以他人的名义投标，不得弄虚作假骗取中标。
施工单位和建设监理单位有隶属关系的，不得同时参与同一建设工程的投标。
第二十八条 任何单位和个人不得以征地、拆迁、设计、垫资承接任务和介绍建设用地等为条件，要求招标人将应当实行招标的建设工程发包给其指定的单位或个人承包。

第四章 开标、评标和定标
第二十九条 开标、评标和定标活动，由招标人主持，接受建设行政主管部门和有关部门监督管理。
第三十条 招标人应当在提交投标文件截止时间的同一时间举行开标会。招标人应当邀请所有投标人的法定代表人或者其委托的代理人参加开标会议。
第三十一条 举行开标会议时，应当在会上公布评标委员会成员名单、评标定标原则和办法，启封投标文件，确认投标文件的效力，宣读投标人、报价和投标文件的主要内容，启封和公开标底。
评标定标的办法中应当明确规定标价浮动范围。
第三十二条 有下列情形之一的投标文件无效：
（一）逾期送达的；
（二）未密封的或者在封口处没有按本条例第二十三条和第二十四条第一款规定盖章和签名的；
（三）未按招标文件的主要条款编制的；
（四）投标人的法定代表人或者其委托的代理人未参加开标会议的。
第三十三条 评标定标由评标委员会负责。
评标委员会由招标人和有关的技术、经济等方面的专家组成，成员人数为七人以上单数，其中技术、经济等方面的专家不得少于成员总数的三分之二。
评标委员会中的技术、经济专家，由招标人从交易中心的专家库中随机抽取确定。
与投标人有利害关系的人不得进入评标委员会。
第三十四条 评标委员会成员应当客观、公正地履行职务，遵守职业道德，对所提出的评审意见承担个人责任。
评标委员会成员不得私下接触投标人，不得接受投标人的财物或者其他好处。
第三十五条 评标定标应当采用评分、记名投票或者其他公平可行的方式评定：
（一）项目建设总承包评标定标，以设计方案合理，技术和工艺水平先进，建设工期及质量有保证，投标报价合理，技术力量和管理力量符合要求等为依据；
（二）勘察评标定标，以工程技术人员、设备能力符合要求，勘察质量和工期有保证等为依据。
（三）设计方案评标定标，以设计方案合理、具有特色，工艺和技术水平先进，经济效益好，收费合理，设计进度能满足工程需要为依据；
（四）施工评标定标，以报价合理、施工技术先进、施工方案可行、工期和质量有保证、项目负责人工作量适当、招标文件和经审核的标底为依据；
（五）设备供应评标定标，以设备先进，价格合理，各种技术参数符合设计要求，投标单位资信可靠、售后服务完善等为依据；
（六）建设监理评标定标，以技术和经济管理水平和力量符合要求，监理方法可行，措施可靠，有相当的监理业绩，收费是否符合国家规定等为依据。
二年以内曾获得省级优良工程勘察、省级优良工程设计、省级优良样板工程以上奖项的投标人，在同等条件下可以优先中标。
第三十六条 从开始评标至定标的时间，小型工程不超过三日，大中型工程不超过十日，特殊情况可以适当延长，但最长不超过二十日。
第三十七条 招标人应当自确定中标人之日起三日内，向中标人发出由交易中心确认的中标通知书，并将中标结果以书面方面通知落标人。
未经交易中心确认的中标通知书无效。
第三十八条 招标人应当自中标通知书发出之日起三十日内，按照中标标价、招标文件和投标文件的内容，与中标人签订承发包合同。
招标人无正当理由不得拒绝与中标人签订合同，但招标人提供证据证明中标人有下列行为之一的，经建设行政主管部门确认，该中标无效，招标人可以不与中标人签订合同：
（一）中标人与其他投标人串通进行投标的；
（二）中标人以他人的名义进行投标的；
（三）中标人弄虚作假骗取中标的；
（四）施工招标的中标人与招标人已选定的建设监理单位有隶属关系的；
（五）法律、法规规定的其他损害招标人利益和社会公共利益情形的。
第三十九条 建设工程勘察、设计、建设监理方案经评定中标人后，中标人应当根据评标委员会的意见，对方案进行修改完善。
第四十条 招标人可以从建设工程项目投资中提取少量资金，用于招标活动的开支。具体提取标准，由省人民政府规定。
第四十一条 经招标人同意或者按承发包合同的约定，中标人可按专业或按分部、分项的原则，将非主体结构工程分包给符合资质要求的单位，并签订分包合同，明确双方的权利和义务。中标人应当对招标人负责，分包人应当对中标人负责。
中标人将工程分包给分包人后，应当对分包人施工进行监督检查。
禁止分包人将工程再分包。
禁止任何行业以专业为理由，强行承接分项工程。

第五章 法律责任
第四十二条 违反本条例第六条第一款、第十条、第十二条、第十四条规定的，其签订的承发包合同无效，建设行政主管部门应当责令招标人限期重新组织招标，并按以下规定进行处罚：
（一）属总承包、施工和设备供应的，处以发包价款千分之五以上千分之十以下的罚款。
（二）－属勘察、设计、建设监理的，处以收费数额的百分之三十以上百分之五十以下罚款。
第四十三条 违反本条例第八条规定的，由建设行政主管部门责令其改正；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，由行政监察机关依法给予警告、记过、记大过的处分；情节较重的，依法给予降级、撤职、开除的处分。
第四十四条 违反本条例第十九条第三款规定泄露标底的，建设行政主管部门应当责令改正。对泄露标底的单位处以一万元以上十万元以下罚款；对泄露标底的直接责任人，处以单位罚款数额百分之五以上百分之十以下罚款。有违法所得的，没收违法所得。构成犯罪的，依法追究刑事
责任。
第四十五条 违反本条例第二十七条第一款和第二款规定的，中标无效，由建设行政主管部门对中标人处以标价千分之五以上千分之十以下的罚款；对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以单位罚款数额百分之五以上百分之十以下罚款。有违法所得的，没收违法所得；情节
严重的，取消其一年至三年参加依法必须进行招标发包的建设工程的投标资格并予以公告；给他人造成损失的，依法承担赔偿责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第四十六条 违反本条例第二十八条规定的，由建设行政主管部门责令发包人限期改正；对承包人降低资质等级或者吊销资质证书；对发包人和承包人各处以发包价千分之五以上千分之十以下的罚款。
第四十七条 违反本条例第三十四条第二款规定的，建设行政主管部门应当取消其担任评标委员会成员资格，不得再参加任何依法必须招标的建设工程的评标，并没收收受的财物，可以并处三千元以上五万元以下罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第四十八条 招标人违反本条例第三十八条的，建设行政主管部门应当责令其改正，拒不改正的，不予办理该建设工程的施工许可证；已办理施工许可证的，应当予以吊销，并可以处以标价千分之五以上千分之十以下罚款。
第四十九条 违反本条例第四十一条第一款规定的，建设行政主管部门应当责令改正，对中标人处以分包项目工程价款千分之五以上千分之十以下罚款，并可以责令其停业整顿；情节严重的，由工商行政管理部门吊销营业执照；有违法所得的，没收违法所得。
违反本条例第四十一条第三款规定的，建设行政主管部门应当责令改正，对分包人处以分包项目工程价款千分之五以上千分之十以下罚款，并可以责令其停业整顿；情节严重的，由工商行政管理部门吊销营业执照；有违法所得的，没收违法所得。
违反本条例第四十一条第四款规定的，建设行政主管部门应当责令其改正，对强行承包分项专业工程的分包人处以分包项目工程价款千分之五以上千分之十以下的罚款；情节严重的，降低强行承包分项专业工程的分包人资质等级或者吊销其资质等级证书；对直接责任人依法追究行政责
任。
第五十条 建设行政主管部门、有关业务主管部门、交易中心的工作人员和评标委员会成员玩忽职守，滥用职权，泄露秘密，徇私舞弊的，由其所在单位或者上级主管部门给予行政处分。构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第六章 附则
第五十一条 本条例自2000年1月1日起施行。



1993年7月15日
中国人民建行


中国人民建设银行证券业务管理暂行办法
1991年9月21日，中国人民建行

第一章 总 则
第一条 为加强对证券业务的管理，更好地发挥建设银行筹集、融通资金的作用，保证我行证券业务健康发展，根据国家有关金融政策、制度，特制定本办法。
第二条 本办法所称的证券，是指在我国境内发行的各种有价证券（简称证券）。包括：
（一）金融债券；
（二）政府债券；
（三）企业（公司）债券；
（四）股票；
（五）其他有价证券。
第三条 证券业务管理的基本内容，包括：证券的发行、交易、保管、代保管、兑付、销毁、档案管理及报告制度等。

第二章 证券的发行
第一节 直 接 发 行
第四条 建设银行经国家批准可直接向市场发行证券。
第五条 建设银行金融债券年度发行规模、发行条件，由总行商人民银行总行确定。各分行根据本地区证券市场和资金需求情况向总行申报发行计划，总行综合平衡后下达各行金融债券发行额度。
第六条 建设银行国家投资债券的年度发行总规模由国务院确定。总行根据各地经济状况及证券市场的发展等情况分配发行任务。
第七条 建设银行可采取柜台发行、承购、包销等发售方式发行证券。采取承购、包销等发售方式发行证券时，要拟定具体实施方案和程序，签订承购、包销和分销合同。
第二节 代 理 发 行
第八条 建设银行可以代理国家、部门、企业发行经有权部门批准发行的各种证券。
第九条 代理发行证券管理权限在总行和省、自治区、直辖市、计划单列市分行：
（一）代理部门、中央级企事业单位在全国范围内发行证券，由总行负责审定和统一组织实施。
（二）代理地方发行证券额度在1000万元以下的，事先报经省级分行同意，由地市行组织实施；额度在1000万元（含1000万元）以上的，由省、自治区、直辖市、计划单列市分行统一组织，并报总行备案；发行额在1亿元（含1亿元）以上，事先报经总行同意。
（三）代理发行国债，按财政部、人民银行和总行的有关规定执行。
第十条 建设银行代理发行债券，应向发行单位索取下列文件和资料：
（一）发行债券申请书；
（二）证券主管机关批准发行债券的证明文件；
（三）债券发行章程；
（四）担保单位的经济担保书；
（五）经会计师事务所或其主管部门鉴证的前两个年度和本年度上一个季度的财务会计报表；
（六）筹资用于固定资产投资的，应提供有关管理部门的批准文件及项目可行性研究报告；
（七）其他需提供的有关文件和资料。
第十一条 建设银行应对发行单位提交的文件和资料的真实性和完整性进行审查，并对拟发行证券的市场状况与发行单位的偿还能力及担保单位的经济实力等作出预测与评估，认为可行时，方可代理发行，否则不予代理发行。
第十二条 建设银行代理发行证券时，要与发行单位签订代理发行合同，合同应载明下列事项：
（一）合同当事人的名称、地址及法定代表人；
（二）承销方式；
（三）承销证券的名称、数量、金额及发行价格；
（四）证券的发行日期及承销起止日期；
（五）承销付款的日期及方式；
（六）承销费用的计算及支付方式和支付日期；
（七）经济担保或抵押担保；
（八）证券到期还本付息资金的划拨方式、日期；
（九）剩余证券的处理方式；
（十）违约责任；
（十一）其他需约定的事项。
第十三条 代理发行证券时，可按证券总金额收取一定比例的手续费并按有关规定开支。
第十四条 建设银行代理发行股票，按人民银行有关规定办理。
第三节 票面设计、印制与票样管理
第十五条 证券票面设计必须规范化、科学化，有防伪措施。
第十六条 债券正面一般应当载明下列要素：
（一）债券名称；
（二）发行年度和编号；
（三）票面额；
（四）发行单位的印记和单位法人代表的签章。
债券背面应注明：
（一）审批机关批准发行的文号和日期；
（二）利率及利息支付方式；
（三）转让条件；
（四）其他需要说明的事项。
第十七条 证券票样正面要有明显的“票样”、“禁止流通”等字样。要根据需要确定印数，与证券同时印制并单独编号捆扎分包。
第十八条 票样只能分发给证券主管部门以及与证券反假工作有关的部门。总行统一印发的证券，其票样和暗记原则上分发至省、自治区、直辖市及计划单列市分行。各分行可以根据需要分发所属。
第十九条 下发和接收票样单位均要建立票样登记簿。要按证券种类、名称、年度、票样编号、经手人等内容进行登记。
第二十条 票样及暗记要存放在保险柜里，要有专人保管，严防泄漏。管理人员变更时，要办理交接手续。如因保管不善被盗、遗失，应立即报告上级行和有关部门，并视情节轻重追究有关人员的责任。
第二十一条 票样禁止流通。如果发现票样流入市场，应予没收，同时要追查来源，查清票样流失部门，视情节报有关部门处理。
第二十二条 证券须委托经有关部门批准并经确认具备承印证券条件的厂家印制。
第四节 调运、保管
第二十三条 证券的调运工作由业务部门和保卫部门共同负责。证券调运视同现钞运输，须有保卫人员押运。押运人员要严格执行〈中国人民建设银行押运员守则〉。
第二十四条 为确保证券运输安全、方便，押运人员须携带由公安部门开具的免检证，如携带枪支，要携带持枪证和当地公安部门开具出市的“持枪通行证”。
第二十五条 证券调拨需由调出行向调入行签发“证券调拨单”，调入行领券人员持“证券调拨单”、单位介绍信及本人身份证明，到调出行指定地点办理领券手续。调出、调入行各需两人以上办理交接手续。
第二十六条 证券发运一般采取铁路或航空运输。自行派车接运的，原则上使用封闭式机动车。证券到达目的地，应及时办理入库保管手续。在整个调运过程中，要精心组织，严加防范，确保安全。
第二十七条 证券视同现金入库保管，认真执行建设银行出纳制度。财会出纳部门负责证券出入库和保管业务，登记表外科目明细帐，建立证券保管登记簿；业务主管部门建立证券业务台帐。证券的帐务处理、出入库手续按有关规定执行。
第五节 调 剂
第二十八条 总行统一组织发行的证券，在发行过程中需要调剂时，先由分行在所辖行处直接进行调剂。如分行调剂有困难时，总行可协助调剂。调剂时由调出行填制“证券调拨单”一式三份，调出、调入行各执一份，另一份报总行。总行据此调整发行计划。
第二十九条 因地区间发行市场的需要适当调剂等量不同面额证券，不涉及调整发行计划的，由分行提出调剂面额意向，总行可提供信息，由调券双方直接办理调券手续，并报总行备案。
第六节 发 售
第三十条 证券要在有条件的网点发售，原则上不设临时发售点。
第三十一条 在发售证券前，要利用各种形式进行宣传，公布证券发行办法及条件，内容要准确、全面。
第三十二条 证券视同现金管理，要设立证券领发登记簿，详细记录领发日期、起讫号码、票面金额和结余额。
第三十三条 证券出库时，应办理出库手续。在发售证券前，对证券必须全部清点、查验。如发现差错，应立即报告有关部门。
第三十四条 发售证券要坚持双人临柜，交叉复核，帐、券、款分管的原则。做到帐券、帐帐、帐款、券款相符。
第三十五条 证券一经发售，除另有规定外要在证券背面加盖“证券发行专用章”、经办人员名章。印章要清晰、齐全。
第三十六条 证券发行或承销期满未销出的证券，原则上不得再销售。
第三十七条 证券发行结束后，发券部门应对剩余的证券进行清理，如未拆封的，应封签盖章；已拆封的，清点复核后按号码顺序和面额捆扎封签盖章，抄列清单，在规定的时间内办理退库手续。
第三十八条 证券资金要按规定及时上划、下拨，不得拖延、截留或挪用。

第三章 证券的交易
第三十九条 建设银行经人民银行批准可以办理证券交易或代办证券交易业务，并可设立相应机构。
第四十条 办理证券交易业务必须遵守国家有关政策、规定并接受有权机关的领导、稽查和监督。
第四十一条 证券交易机构开办业务所需周转金原则上由各行自行解决。代办机构的周转金可与委托部门协商解决。
第四十二条 证券交易机构可转让经证券主管机关批准上市的各种证券。
第四十三条 证券交易机构办理债券上市，须具备下列文件（一式二份）：
一、批准发行债券的文件；
二、债券发行章程；
三、债券资信评估证明；
四、债券实际发行数额的证明；
五、批准上市转让的文件；
六、债券票样和防伪措施。
第四十四条 办理证券交易业务时，要严格鉴别真伪。凡残破污损，不能辨其真伪，印章不全等证券均不能受理。
第四十五条 办理证券交易业务，要坚持四人临柜，分别负责，帐、券、款分管的原则，要做到帐券、帐帐、帐款、券款相符。
第四十六条 证券交易以现货交易为限。自营买卖证券要公开牌价，公平交易。委托买卖证券，其买卖价格由委托方确定，交易部门可根据时间优先、价格优先的原则办理。
第四十七条 受托办理买卖证券时，要收取保证金或交一定比例的证券。代理买卖证券向委托人办理交割时，按成交金额向委托人收取手续费。保证金及手续费的比例，可参照有关规定确定。
第四十八条 在证券交易业务中，禁止证券交易机构和工作人员下列行为：
一、利用内部信息从事证券买卖；
二、未经许可，在本交易机构直接或间接买卖自己发行的证券；
三、以直接或间接方法，操纵市场或扰乱市场秩序；
四、工作人员不得在代理客户买卖证券时，为自己作对应的买卖。
第四十九条 证券交易机构之间可以进行跨地区交易，证券卖出方可根据买入方意愿，为其代保管所买卖的证券。
第五十条 股票交易、证券抵押、鉴证等其他业务按人民银行有关规定办理。

第四章 证券的代保管
第五十一条 各级建设银行具备条件者，应开办证券代保管业务。
第五十二条 建设银行代理保管证券时，单位持介绍信，个人凭身份证明在当地建设银行经办行按规定办理代保管手续。
第五十三条 代保管证券可按金额和期限收取保管费。逾期加收保管费，提前支取其保管费不退。
第五十四条 代保管证券要视同现金管理，严格出入库制度，定期核对库存，做到帐实相符。经办人员有变动时，要办理交接手续。
第五十五条 在代保管期限内，委托人代保管收据丢失，可到经办行申请办理挂失手续，并交纳一定手续费。
第五十六条 代保管证券到期，委托人提取代保管证券时，应出具有关证明和代保管收据，经办行经核对无误后即可办理提取手续。
第五十七条 有条件的经办行可根据委托人的意愿代为办理证券到期后的兑取、转存等业务。

第五章 债券的兑付
第五十八条 各行可办理本行发行、代理发行及实行通兑的各种债券的兑付工作。不实行通兑的债券只能在其原发售行办理兑付。
第五十九条 代理发行的债券在到期前，应按代理发行合同的有关规定督促债务人提前将兑付资金划转有关帐户。
第六十条 债券到期前，要提前发布债券还本付息公告，做好宣传工作。
第六十一条 办理兑付时，经办人员要严格审查债券是否属本行兑付范围，是否到期；印章是否齐全、清晰；债券是否伪造、变造。经审查无误，方可办理兑付手续。
第六十二条 对残破污损债券的兑付处理办法，可比照人民银行、财政部、工商银行、农业银行（85）银发字第471号文件的附件一“关于国库券残破污损的兑付处理办法”办理。
第六十三条 对已兑付和收回的债券要做切角或打洞处理，并按种类、年度、面额进行捆扎。切角的规范是：在债券的正面右上角做三角形切剪，三角形最短边不得小于3公分。打洞的圆孔直径不得小于1公分。捆扎时，每100张捆1把，每10把捆1捆。经复核无误后，要在每捆上加封、编号、登记，并在封签上加盖经办人员名章，残破污损及不与兑付的债券应单独捆扎。
第六十四条 债券经捆扎、复核无误后，入库保管。

第六章 证券的销毁
第六十五条 证券销毁范围包括：已兑付证券，未售完证券，收回的不予兑付的证券等。
第六十六条 总行组织发行的证券由省、自治区、直辖市和计划单列市分行组织销毁。销毁时间由各分行根据实际情况确定。省地（市）行组织发行的证券由各省、自治区、直辖市和计划单列市分行结合本地实际情况参照本办法确定。
第六十七条 在销毁证券前，要做好以下工作：
一、成立销毁证券工作小组，由分管行长任组长，成员由筹资、会计、出纳、保卫、审计等部门人员组成，小组成员要各负其责。
二、要制定销毁方案及必要的应急方案。
三、对销毁厂家的设备、工艺、安全措施等进行认真的检查并对拟采用的销毁方式根据券别分别进行技术鉴定。
四、填制“证券销毁清单”，按有关帐卡详细列明证券的名称、发行单位、发行年度、面额、数量等。
五、对待销毁的证券要进行复点、检查。做到帐实相符。
第六十八条 除未出库原封的证券可以采取抽点外，其余应全部复点。在复点过程中，如发现帐实不符，应立即追查，在未查对落实之前，一般不得销毁。情节严重的应将经过情况和处理意见及时报告上级有关部门。
第六十九条 销毁证券时，要严密各项措施，做好安全保卫工作。要按销毁清单复点证券捆数，共同监督销毁并在销毁清单上签章证明。销毁完毕，待检查完全合格后，工作人员方可离开现场。
第七十条 销毁工作结束后，销毁证券小组要写出书面报告，连同证券清单一起存档。总行统一组织发行的证券要报总行备案。

第七章 档 案 管 理
第七十一条 凡办理证券业务的行都必须按照完整、系统、准确、便利的原则建立健全证券业务档案。
第七十二条 证券业务档案要根据管理要求按证券种类分别设立，指定专人负责这项工作。人员变更时，要办理交接手续。
第七十三条 证券档案内容包括：
一、发行证券申请书，有关部门批复文件；
二、证券发行章程、办法及宣传资料；
三、证券调拨单、票样、暗记；
四、证券发行计划，发行及兑付统计；
五、证券上市的批复文件；
六、证券销毁清单；
七、证券发行总结报告。
第七十四条 建立证券业务台帐。证券业务台帐应载明下列事项：
一、证券名称；
二、发行单位；
三、发行时间；
四、发行对象；
五、面额、期限、利率；
六、发行、兑付和销毁记录等。

第八章 报 告 制 度
第七十五条 各行要按上级主管部门和人民银行有关规定定期或不定期填制各种统计报表，并报送有关文字分析资料。做到报送及时，数字准确，内容完整。
第七十六条 各省、自治区、直辖市分行，计划单列市分行统一组织代理地方发行证券，其证券发行章程、办法等要报总行备案。在证券发行结束后一个月内要写出专题报告报总行。
第七十七条 在证券发行、兑付及转让工作中出现短券（款）等差错事故的要逐级报告总行。在证券印制、调运、发行、兑付、转让、保管（代保管）、销毁等工作中出现丢失、被盗、被抢、被烧等事故要立即逐级报告总行。来不及书面报告的，可先用电话（电报）报告，之后补书面报告。
第七十八条 出现重大事故，事故行或主管部门要协同公安、保卫等部门立即做出处理，处理方案及事故处理结果报告总行有关部门。

第九章 附 则
第七十九条 各行要定期进行证券业务检查、评比，总行不定期进行抽查或组织各行互查。
第八十条 各行要根据证券业务工作量及发展需要设置相应的业务机构，配备必要的人员和设备。
第八十一条 证券机构的职责：主要负责制定本行证券业务发展规划及管理办法；负责证券业务的组织、指导、管理和检查等工作。
第八十二条 证券业务涉及面广，计划、财会、出纳、筹资、信贷、保卫、审计等有关部门要明确分工，各负其责，协同配合，共同做好这项工作。
第八十三条 本办法自发行之日起施行，凡以前制定的制度、办法中与本办法相抵触的，按本办法执行。
第八十四条 本办法的解释权属总行。