从高校角度谈科研机构与企业合作中的实务

许登甲　赵艳杰


　　创新是进步的灵魂,是前进的不竭动力。培育和提升企业自主创新能力是增强企业核心竞争力的关键。企业是自主创新的主体，政府是企业自主创新的支持者，高校科研机构是企业自主创新的合作者。在企业自主创新的进程中，加强校企联合，实现优势互补，用科学的理论方法武装人，把先进科研成果转化为现实生产力，就如同为企业插上腾飞的翅膀，使其在激烈的市场竞争中立于不败之地。
下面主要从高校与企业间合作案例的分析，希望能够为我国高科技企业和产业的发展起到借鉴作用：
　　一、高校与企业合作的现状

　　近年来，我国高校在促进科技成果转化和产业化，服务经济社会发展方面取得了显著的成绩。随着全国科技大会提出要建立以企业为主体、市场为导向、产学研相结合的技术创新体系，高校通过与地方和企业开展各具特色的产学研合作，推动高校科技成果转化和产业化，用高新技术改造传统产业，帮助企业增强竞争力，服务地方经济建设，并且为社会培养了大批创新型人才。
　　目前，高校产学研合作逐年得到加强。高校产学研合作的具体形式有:“省部合作(教育部、科技部-广东省)”、高校与地方开展的“校-地合作”、高校与企业开展的“校-企”合作，以及设立联合研发中心、共建创新基地等。据统计，高校通过校企合作、校地合作完成的技术转移已占四成以上，直接面向企业一线需求的委托研发、联合研发已占合作方式的六成以上，有效提升了高校科技成果转化率及效能。
校企合作在我国迅速发展的根本原因在于校企合作是现代社会经济发展的“原动力”，是社会经济发展的内在要求。
　　现代科学技术和经济社会发展的重要特点，是知识与经济紧密结合，没有知识的不断生产，就没有技术的不断创新；知识和科技转化为生产力的周期越来越越短，科技的进步直接推动经济的发展，市场的需求又拉动科技本身的发展，市场对科技的导向作用更加强烈。现代科技和经济的这种固有的特点，要求校企必须合作，共同发展高新技术及其产业。因为只有两者的密切合作，充分发挥高等学校在人才和科技，企业在资金和设备等各自优势，使其资源得到最佳的互补和配置，才能最快地将科学研究的成果转化为技术、产品、商品直至占领市场。如果这样的合作和支持建立在互利互惠的基础上，发展前景必然是广阔的！
　　二、高校与企业合作案例
　　1、清华大学“超低剂量X线人体安检系统”国际技术转移案例；
　　2、北京科技大学产学研“大合作”模式推动学校全面发展；
　　3、天津大学与上海石化合作实现双赢；
　　4、上海交通大学与上海高清联合研发数字电视；
　　5、华东理工大学与中国石化联合研发乙烯APC技术；
　　6、河北农业大学联合多家单位开展粮食丰产科技工程研究；
　　7、宁波大学与金田集团组建跨学科团队解决关键问题；
　　8、科大讯飞智能语音技术产业化案例；
　　9、中南大学与中国铝业公司共同推进中国铝工业技术升级；
　　10、西北农林科技大学建立以大学为依托的农业科技推广新模式。
　　这些案例集中体现了高校在企业技术创新及区域创新中所发挥的重要作用：
　　一、高校在以企业为主体、市场为导向、产学研相结合的技术创新体系中正发挥生力军的作用。例如中南大学主动走出校门与国内外30余家大型企业开展新型产学研全面合作，合建了“中国铝业联合实验室”等联合研究机构，共同推进中国铝工业技术升级；北京科技大学探索集应用技术研究-新技术开发-新技术产业化为一体的产学研创新联盟，实现将工程化科研成果向钢铁企业的成功转化；清华大学有效促进了中俄两国在安防技术领域的实质性合作，实现了“核心技术引进—消化吸收、再创新—配套技术集成—产业化—返销国际市场”，为企业搭建起一座通向世界的坚实桥梁。
　　二、高校积极参与建设具有特色和优势的区域创新体系，在区域创新体系中发挥骨干、支撑和引领作用。例如河北农业大学坚持二十余年走“太行山道路”、联合开展粮食丰产科技工程研究，力助社会主义新农村建设；宁波大学面向区域产业技术创新需求，围绕宁波市重大科技项目开展了研究与攻关，增强区域集群产业核心竞争能力；上海交通大学从建设国家标准入手，联合攻关数字电视核心技术，目前具有自主知识产权的数字电视全业务系统解决方案已经在全国10余省、40余地市得到应用。
　　再有，北京大学与贵州航空集团在高分辨率无人机航空遥感系统研制中的成功合作，探索出一条产学研结合，推动企业自主创新的成功之路。合作双方将沿着这条道路继续深入研究和探索，为建立创新型国家、建设创新型社会做出应有的贡献；北京化工大学瞄准国家重大需求，以产学研为桥梁，增强提高自主创新和技术转化的能力，为我国可持续发展提供强有力的科技支撑。双方在研究过程中特别强调以国民经济发展中的重大需求为导向，提出具有实际价值的新构思，开展系统深入的基础和应用基础研究，实现技术创新，并通过申报发明专利构筑自主知识产权体系。通过产学研结合，把学校的科技发展植根于企业经济发展的创新实践之中，北京化工大学与中石化北京燕山分公司取得了巨大的社会和经济效益；上海交通大学和通用汽车公司加强国际战略合作，以“通用汽车公司车身制造技术上海交通大学卫星实验室”为载体，成功地把中国高校的杰出科研力量与国际汽车制造的实际生产相结合；将高校的技术理论与企业的具体实践相结合；将科技研发与提高高校应用科学和学科建设的水平相结合，打造特色的车身先进制造技术研究基地获得成功，为这段跨国联姻提供了继续幸福下去的理由。
　　三、高校与企业合作的建议
　　（一）、产学研合作的必要性和重要性
　　1.北京是全国科技资源最集中的地区，高校、科研院所的数量及科研实力居全国首位，在科技成果及知识积累、人才储备、实验手段、信息来源等方面具有较大优势，但科研与市场的结合还不够紧密，科技成果转化效率还有待进一步提高。同时，北京市的企业虽然具备一定的资金基础、产业化实力和市场运作能力，但企业的研发能力还有待提高，借用外部创新资源的能力尚需加强。
　　2.产学研合作是充分发挥北京科技资源优势、增强企业自主创新能力的必由之路，是实施首都创新战略、建设创新型城市的核心内容，是发挥北京科技资源对全国的高端、高效、高辐射作用的有效途径。政府应该加大力度，引导企业、高校和科研院所转变观念，深化体制改革，积极营造良好的政策氛围，引导企业积极主动地与高校、科研院所开展产学研合作。
　　（二）、支持产学研合作的政策和实施方式
　　1）、科技政策
　　1.设立市级中小企业创业投资引导基金，优先支持创业投资机构对产学研联合创新项目进行投资，创业投资引导资金以一定的比例和风险投资机构联合投资，与创业投资机构共担风险，政府投资基金部分所获投资收益的部分比例，可以让利给联合投资的创业投资机构。
　　2.鼓励企业引入高校、科研院所的科技资源，建立企业技术研发机构。对此类研发机构，经市科委认定为“科技研究开发机构”的，可享受相关优惠政策，经市工促局、市发展改革委、市科委、市财政局、市国税局和市地税局联合认定为“北京市企业技术中心”的，可优先获得自主创新专项等资金资助，并优先推荐参加“国家认定企业技术中心”的认定。
　　3.市级政府采购向产学研联合创新产品和服务倾斜。市科委会同有关部门制定政府采购自主创新产品认定办法并认定自主创新产品、市财政局制定政府采购自主创新产品政策时，对纳入政府采购自主创新产品目录的企业牵头的产学研合作创新所获得的产品和服务，给予优先考虑。
　　4.对企业与高校、科研院所合作产生的技术转让、技术开发以及相关的技术咨询、技术服务合同，经认定登记，所获得的收入可享受免征营业税的优惠。技术转让，以及在技术转让过程中发生的技术咨询、技术服务、技术培训的所得，年净收入在30万元以下的，按规定暂免征企业所得税。
　　2）、科技计划
　　1.实施“科技工作主题计划”，调整政府科技管理模式和科技计划体系的重心，大力支持以企业为主体、产学研联合开展技术创新。市级科技计划重点支持企业牵头，联合院所和高校共同承担竞争前技术与共性关键技术创新。市科技计划每年安排不少于50%的科技项目经费用于支持企业牵头开展产学研联合创新，并鼓励企业通过招标、委托研发等形式，将承担的计划任务与高校、科研院所进行产学研合作创新。
　　2.加大对企业牵头的产学研联合创新的支持力度。市科委设立的科技型中小企业技术创新资金在同等条件下，对企业牵头的产学研联合创新项目可优先安排。
　　3.对市属及中央在京转制科研院所与企业进行合作，实现招商引资3000万元以上，并且能够在京实现产业化的科研项目，市科委“科技资源招商”专项给予重点支持。
　　4.鼓励企业联合高校、科研院所对引进的技术或知识产权进行消化吸收再创新。市科委“企业创新应用知识产权与技术标准试点”专项重点支持企业引进国外或港澳台地区技术或知识产权，并联合高校、科研院所消化吸收再创新，形成自主知识产权或技术标准。
　　5.鼓励企业参与基础研究和前沿技术研究。北京市自然科学基金和市科委“基础研究”专项资金以不低于20%的比例重点支持企业联合高校、科研院所在农业、环境与资源、能源、人口与健康等领域开展基础研究，在电子信息、生物医药、新材料、航空航天等领域开展前瞻性、先导性和探索性的前沿技术研究。
　　6.对于企业牵头，联合高校、科研院所合作承担的科研项目，在申请市级科学技术进步奖和评奖过程中给予重点倾斜。对获得北京市科学技术奖或国家科技成果奖的此类项目，由市科委“北京市科技奖企业创新”专项优先予以支持，用于产学研的继续合作。
　　3）、创新环境
　　1.鼓励企业与高校、科研院所合作共建科技条件平台。在科技条件平台建设中，引入社会机制。市科委设立专项资金，重点支持企业牵头联合高校、科研院所共建的科技条件平台，使之为中小企业技术创新提供高效率、低成本的服务。
　　2.鼓励企业联合高校、科研院所共同兴办科技企业孵化器。经市科委认定的孵化基地和在孵企业，可享受北京市关于孵化基地和在孵企业的相关优惠政策。
　　3.鼓励北京市大学科技园加强与企业在科研开发、人才培养等领域的合作，把利用大学科技资源，为企业创新创业提供深层次服务作为认定和考核市级和国家级大学科技园的重要指标之一，并在市科委、市教委、市工促局、中关村科技园区管委会等市有关部门的专项资金中予以重点支持。
　　4.鼓励企业与高校、科研院所联合建立技术转移中心。市教委、市工促局支持在京高校与企业联合，共同建立电子信息、车辆、新材料、化工与环保、城市交通、先进制造、新医药等领域的技术转移中心，支持中科院建立国家技术转移中心（北京），为企业进行科研开发提供技术服务和智力支持。
重庆市人民政府


渝府发〔2003〕57号





重庆市人民政府关于印发重庆市代理招商引资奖励暂行办法的通知



各区县（自治县、市）人民政府，市政府各部门，有关单位：

《重庆市代理招商引资奖励暂行办法》已经2003年5月8日市对外开放领导小组第1次会议通过，现印发给你们，请认真贯彻执行。



二○○三年八月二十九日





重庆市代理招商引资奖励暂行办法



第一条 为了创新招商引资方式，拓宽招商引资渠道，扩大招商引资规模，结合我市实际，特制定本暂行办法。

第二条 重庆市外经贸委负责对全市代理招商引资（外资）工作进行指导、协调和管理。

第三条 代理招商引资是指引资方或投资方将拟寻求合作的项目委托给境内外的中介人，要求中介人按照双方约定促进项目合作，政府根据项目利用外资的成果给予中介人一定物质奖励的经济行为。

第四条 中介人是指受项目责任单位委托，为重庆市利用外资工作牵线搭桥，引荐国外、港澳台侨商来渝投资的法人、自然人以及重庆市设在境内外的代理招商引资机构。上述对象不包括国家有关法律法规明文禁止从事有关经济活动的国家公务人员。

第五条 中介人的资格条件

（一）与境内外投资者有较广泛的联系；

（二）熟悉招商引资工作；

（三）有固定的地址或住所；

（四）信誉良好。

第六条 委托关系的确定

（一）本办法所称委托含投资方委托中介人寻求投资市场的委托关系和招商引资方委托中介人引进项目和资金的委托关系。

（二）招商引资方包括重庆辖区内的招商引资企业和拟招商引资的重庆市各级政府及其工作机构。

（三）委托关系的存续是界定中介人权利和义务以及明确代理招商引资项目合作成功后政府奖励对象的要件。

（四）委托关系以委托方与被委托方（中介人）的书面协议而确定。

第七条 对代理招商引资项目的认定

（一）代理引进的项目必须符合国家和重庆市的外商投资产业政策。

（二）代理引进的项目已完成各项审批和注册程序，按照合同规定履行出资义务。

（三）市计委、市外经贸委定期公布不实行代理招商引资的项目。

第八条 申报程序

（一）拟引进项目属于市级部门负责组织建设的重大投资项目的，中介人持项目主管部门与其签订的委托介绍证明向市外经贸委备案；属于区县引进的项目，中介方持投资方或引资方与其签订的委托介绍证明向项目纳税所在区县（自治县、市）或开发区外经贸部门备案。

（二）项目实施后，中介方持外资到位的有效证明（以实物出资的，实物要实际抵达接受单位且验收合格，出具海关报关单、商检证明及资产价值鉴定报告或资产评估报告等；以资金出资的，出具有资质的会计师事物所的验资证明、付款凭证等），经外经贸部门查验符合奖励条件的，中介方持外经贸部门的证明到有关部门领取奖金。

第九条 实施奖励及标准

（一）奖励依据：根据中介方实际引进的外资支付奖金，外资指按国家商务部最新统计制度明确的外商投资企业（含港澳台投资企业）注册资本中的外方出资部分和外方股东以自有资金向外商投资企业的贷款。

（二）奖励标准：以资金投入的（包括外商购买企业产权投资），按实际到位外资的5‰给予奖金；以设备投入的，经有关部门认定、海关估价、检验检疫部门检验后，按其实际价值的3‰给予奖金；引进高新技术项目或利用高新技术嫁接改造地方企业项目，符合国家颁布的高新技术产品目录的，按实际到位外资的6‰给予奖金。

（三）按照“谁受益、谁出钱；谁委托、谁支付”的原则，凡引进项目直接落户区县（自治县、市）或开发区的，由该项目纳税所在区县（自治县、市）或开发区财政向中介方支付奖金。

（四）市级部门负责组织建设的市级重大投资项目利用外资的，其奖金由市级项目主管部门用项目前期工作经费支付应付奖金的50%，项目纳税所在区县（自治县、市）或开发区财政支付应付奖金的50%。

（五）奖金均以人民币方式支付（汇率按支付奖金当日汇率计算）。

（六）支付期限：奖金分两次支付，第一次为引进项目按合同、章程规定全部到位外资后，支付应付奖金的80%；第二次为引进的项目全部到位外资后3年内无撤资行为的，支付应付奖金的20%。

第十条 中介方获得的奖金应当依法纳税，并由奖金支付部门从其所获奖金中代扣个人所得税。

第十一条 中介方应得奖金得不到兑现时，可凭委托协议到重庆市外商投诉中心投诉，投诉中心应在10个工作日内给予明确答复。应予核发的奖金，在受理投诉后30个工作日内由投诉中心督促应支付奖金的单位兑现。若仍不能兑现，中介方可通过法律程序解决。如有弄虚作假或冒领奖金者，经查明属实，追回奖金，并提请有权机关追究直接责任人员的法律责任。

第十二条 鼓励和支持引资项目法人单位或投资方与中介方之间就代理招商引资按国际惯例实行代理佣金制，即引资项目法人单位或投资方在代理项目成功后按照约定支付中介方一定佣金。

第十三条 中介方按照第十二条领取代理佣金后，不得再按照本办法领取各类招商引资奖金。

第十四条 各区县（自治县、市）和开发区可根据本办法出台相关实施细则，其奖励标准按照本办法规定标准执行，具体付款方式在引资协议中约定。

第十五条 本办法只适用对引进外资的奖励，对引进市外境内资金的奖励，各区县（自治县、市）和开发区可根据具体情况另行规定或参照本办法执行。

第十六条 本办法自公布之日起施行。