证券公司代办股份转让服务业务试点办法
中国证券业协会
证券公司代办股份转让服务业务试点办法
（2001年6月12日中国证券业协会发布）
第一章 总则
第一条 为解决原STAQ、NET系统挂牌公司的股份流通问题，规范证券公司代办股份转让服务业务活动，根据《公司法》、《证券法》的有关规定，制定本试点办法。
第二条 本试点办法所称代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市公司提供的股份转让服务业务。
第三条 中国证券业协会依法履行自律性管理职责，对证券公司代办股份转让服务业务进行监督管理。
第四条 证券公司代办股份转让服务业务，应当遵循公开、公平、公正的原则，不得损害投资者的合法权益。
第五条 投资者参与股份转让，应当自行承担投资风险。
第二章 业务许可
第六条 证券公司从事代办股份转让服务业务，应当报经中国证券业协会批准,并报中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）备案。
未经中国证券业协会批准，任何证券公司不得从事代办股份转让服务业务。
第七条 证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合下列条件：
（一）有20家以上营业部，并且布局合理；
（二）有从事网上委托业务的资格；
（三）最近2年内在证券市场没有重大违法违规行为；
（四）有健全的内部控制制度和风险防范机制；
（五）有相应的从事代办股份转让服务业务的设施；
（六）中国证券业协会规定的其他条件。
第八条 证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当向中国证券业协会提交以下文件：
（一）从事代办股份转让服务业务的申请书；
（二）公司证券业务资格有关文件；
（三）营业部的家数和布局的说明；
（四）公司内部控制制度和风险防范机制的有关说明；
（五）中国证券业协会要求的其他文件。
第九条 中国证券业协会自受理申请文件起30个工作日内根据本试点办法对申请文件进行审核，做出是否予以批准的决定。
第三章 委托代办转让
第十条 股份转让公司委托代办转让应具备以下条件：
（一）为合法存续的股份有限公司；
（二）有健全的公司组织结构；
（三）登记托管的股份比例不低于可代办转让股份的50%；
（四）中国证券业协会要求的其他条件。
第十一条 股份转让公司应当且只能委托一家证券公司办理股份转让，并与证券公司签订委托协议。
第十二条 股份转让公司委托证券公司办理股份转让，应当向证券公司提交以下文件：
（一）注册地省级人民政府同意或确认的文件；
（二）股东大会关于委托代办股份转让的决议；
（三）企业法人营业执照（副本）及章程；
（四）经具有证券业从业资格的会计师事务所审计的最近一个年度的报告；
（五）经确认的合法有效的股东名册。股东名册应当包括以下内容：股份总额、股东姓名或名称、持股数量、居民身份证号码或工商营业执照号码；
（六）证券公司与股份转让公司商定的其他文件。
第十三条 代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份。
第四章 股份的登记与托管
第一节 股份账户的开立
第十四条 投资者参与股份转让，必须开立非上市公司股份转让账户(以下简称股份账户)。
第十五条 登记结算机构负责股份账户号码的编制、股份账户卡的印制及其管理工作。
第十六条 登记结算机构委托证券公司为参与股份转让的投资者开设股份账户。
第十七条 证券公司申请办理股份账户开户代理业务，应向登记结算机构提交下列材料：
（一）中国证券业协会有关代办非上市公司股份转让登记业务许可的批复；
（二）与股份转让公司签订的委托协议；
（三）开办开户代理业务的申请；
（四）企业法人营业执照（副本）；
（五）法定代表人身份证明书；
（六）经办人的授权委托书；
（七）经办人身份证。
第十八条 投资者在证券公司营业部开立股份账户需提交以下资料：
（一）个人投资者：居民身份证。个人投资者委托他人代办的，还须代办人本人身份证；
（二）法人投资者：法人营业执照或注册登记证书（副本）、法定代表人身份证明书、法定代表人授权委托书和经办人身份证。
第十九条 证券公司营业部对投资者开户申请资料审核无误后，实时为投资者开立股份账户。
第二十条 开户费用：个人每户人民币30元，机构法人每户人民币100元。
第二节 股份的确认与登记
第二十一条 股份转让公司的股份必须按照有关规定重新确认、登记和托管后方可进行股份转让。
第二十二条 股份重新确认、登记和托管工作由股份转让公司负责办理。
第二十三条 股份转让公司应根据与证券公司订立的委托协议确定的时间，至少在一种中国证监会指定的报刊上刊登股份重新确认、登记和托管的公告，通知投资者办理股份的确认登记手续。
第二十四条 股份转让公司股份持有者办理股份重新登记和托管应向办理机构提交下列材料：
（一）个人投资者
1、本人身份证；
2、原挂牌交易场所的股票账户卡；
3、股份账户卡；
4、《非上市公司股份转让股票登记托管申请表》。
委托他人代办的，还须提供代办人本人的身份证。
（二）机构投资者
1、法人营业执照或注册登记证书（副本）；
2、原挂牌交易场所的股票账户卡；
3、股份账户卡；
4、法定代表人身份证明书、法定代表人授权委托书；
5、法定代表人和经办人身份证；
6、《非上市公司股份转让股票登记托管申请表》。
第二十五条 有下列情形之一的，还须提交以下相关材料或办理相关手续：
（一）企业因已注销、被吊销营业执照或歇业，而无法提供企业法人营业执照的，需出具以下材料：
1、工商行政管理机关出具的关于法人机构已破产或注销的证明；
2、原持有人的股东与现持有人签署的转让协议；
3、法院裁决书、破产清算小组或上级主管单位文件、证明。
（二）原企业法人已变更名称、合并、分立、兼并、重组的，须提供工商行政管理机关出具的关于企业法人变更名称的证明，和变更名称后的法人承诺承担原法人债权债务的证明文件。
（三）实际出资的投资者无法提供股份持有人的身份证明原件、原挂牌交易场所股票账户卡原件等，需提供以下证明材料之一即可办理登记确认手续：
1、原挂牌交易场所的托管券商出具出资证明，证明其为实际出资人，并承诺承担由此而引起的任何法律责任；
2、股份持有人与实际出资人之间签订的股权转让协议，股份持有人需声明该股份属实际出资人，并承诺承担因转让引起的任何法律责任。该协议书需经公证处公证；
3、法院裁决书；
4、股份转让公司要求提供的其它材料。
第二十六条 在重新确认股份后，股份转让公司应向股份持有人出具股份确认书。经重新确认登记的股份达到可代办转让股份总额的50%以上后，股份转让公司可向登记结算机构提交托管申请。
第三节 股份的托管
第二十七条 股份转让公司已确认的可进行股份转让的股份应当托管在登记结算机构。
第二十八条 股份转让公司办理股份托管要向登记结算机构提交下列材料：
（一）与证券公司签订的委托代办股份转让的协议；
（二）符合登记结算标准的已重新登记确认的股东名册（书面材料和电子数据各一份）；
（三）登记结算机构要求的其他材料。
第二十九条 未经确认的股份，由股份转让公司按登记结算机构的有关规定，继续进行确认登记工作。经确认登记的股份可以由股份转让公司向登记结算机构托管后开始转让。
第四节 股份账户的挂失
第三十条 个人投资者申请挂失的，应当提供居民身份证，或户口本和户口所在地公安机关出具的贴有本人照片并压盖派出所公章的身份证遗失证明。
第三十一条 法人投资者申请挂失的，应当提供企业法人营业执照或注册登记证书、法定代表人证明书与法定代表人授权委托书、经办人身份证。
第三十二条 证券公司营业部接受投资者挂失补办申请，并为投资者开立新的股份账户后，应当将挂失账户中记载的股份转入投资者新账户中。原股份账户卡自新股份账户卡生效之日起自动作废。
第五节 查询与冻结
第三十三条 司法机关及其他有权机关要求查询、冻结投资者股份账户及资金的，由证券公司营业部按有关法律法规查验证件、法律文书无误后予以办理。
第六节 非转让过户
第三十四条 有下列情形之一的，可通过证券公司营业部办理非转让过户：
（一）继承、赠与及其它形式的财产分割与转移；
（二）挂失；
（三）司法裁决和仲裁裁定。
第三十五条 申请办理上述过户，应按规定持过户双方（或挂失申请人）本人身份证、股份账户卡、相关证明资料或法律文书，由证券公司营业部办理相关手续。
第五章 股份转让
第一节 一般规定
第三十六条 投资者参与股份转让，应当委托证券公司营业部办理。
第三十七条 证券公司接受投资者委托办理股份转让业务，投资者委托指令以集合竞价方式配对成交。
证券公司不得自营所代办公司的股份。
第三十八条 股份转让的转让日为每周星期一、星期三、星期五，转让委托申报时间为上午9:30至11:30，下午1:00至3:00；之后进行集中配对成交。
转让期间遇法定假日或其它特殊情况，暂停转让服务业务。
第二节 资金账户的开立
第三十九条 投资者进行股份转让，应先到证券公司或其所属营业部阅读《风险揭示书》，证券公司应向投资者充分揭示股份转让的各类风险，投资者应在充分了解投资风险的基础上签署《风险揭示书》，并签订委托协议。证券公司应当为投资者开立资金账户。
第四十条 委托协议应列明投资者接受并遵守本试点办法。
第三节 转让单位与报价单位
第四十一条 股份转让以“手”为单位，一手等于100股。申报买入股份，数量应当为一手的整数倍。不足一手的股份，只能一次性申报卖出。
第四十二条 转让股份“每股价格”的最小变动单位为人民币0.01元。
第四十三条 股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的5%。
第四节 委托转让
第四十四条 投资者委托证券公司营业部进行股份转让可采用柜台委托、电话委托、互联网委托等委托方式。
第四十五条 投资者应根据上一转让日的股份价格，在涨跌幅限制范围内进行申报委托。
第四十六条 证券公司在代办转让业务中可以接受投资者的限价委托，但不得接受全权委托。
限价委托是指投资者限定价格，要求证券公司营业部以限价或低于限价买入股份、以限价或高于限价卖出股份的委托。
第四十七条 投资者委托卖出的股份必须是其股份账户上实有的股份，不得进行融券委托。
第四十八条 投资者委托买入股份必须以其资金账户上实有的资金支付，不得进行融资委托。
第四十九条 证券公司应妥善保管投资者的委托记录和凭证，保存期不少于20年。
第五节 成交
第五十条 转让日申报时间内接受的所有转让申报采用一次性集中竞价方式配对成交。
第五十一条 集合竞价确定转让价格的原则依次是:
（一）在有效竞价范围内能实现最大成交量的价位；
（二）如果有两个以上价位满足前项条件，则选取符合下列条件之一的价位：
1、高于该价位的买入申报与低于该价位的卖出申报全部成交；
2、与该价位相同的买方或卖方的申报全部成交。
（三）如果有两个以上价位满足前项条件，则选取离上一个转让日成交价最近的价位作为转让价。
第五十二条 经集中配对后，转让即告成交。
第五十三条 集合竞价结束后，通过通信系统将转让数据即时发送至所属营业部，内容包括：证券公司专用席位号、合同序号、投资者股份账户卡号、股份编码、转让数量、转让价格等。
第六节 权益分派
第五十四条 股份转让公司派发红利的，应委托证券公司办理；派发红股或公积金转增股本的，应委托登记结算机构办理。
第五十五条 股份转让公司在申请办理上述业务时，应提交股东大会决议、分配方案公告及其他所需资料。
第七节 股份转让的信息发布
第五十六条 股份转让的价格信息通过通信系统传送至证券公司营业部，证券公司营业部必须在营业场所单独发布。
股份转让不设指数。
第五十七条 转让日当天的价格信息发布内容为：股份编码和名称，上一转让日转让价格和数量，当日转让价格和数量。
第五十八条 证券公司负责编制、管理和发布本系统转让信息的各类日报表、周报表、月报表，并在证券公司网站、所属营业场所内予以公告。
第八节 转让费用
第五十九条 投资者委托股份转让和非转让过户（挂失除外），应当按规定交纳印花税和手续费。
第六章 清算与交收
第六十条 证券公司根据成交回报数据进行对帐，计算投资者当日的应收、应付股份与资金。
第六十一条 证券公司将投资者账户内股份变动及余额的明细数据发送到登记结算机构确认与登记，并根据转让清算数据及股份变动明细，完成投资者当日受让、转出股份的转让过户手续。
第六十二条 证券公司根据投资者当日清算数据中的应收应付金额进行资金交收，将投资者应收净额计入其资金账户，应付净额从资金账户中予以扣除。
第六十三条 投资者在转让结束后应及时办理交割手续，并核对账户资金余额和股份余额情况。
第七章 信息披露
第六十四条 股份转让公司应按照以下规定在证券公司网站和营业场所进行信息披露：
（一）在上半年度结束后的二个月内，公布中期报告；
（二）在年度结束后的四个月内，公布经具有证券业从业资格的会计师事务所审计的年度报告。
第六十五条 股份转让公司在发生可能影响股份正常转让的重大事件时，须在事件发生或做出决定后的24小时内以书面形式通报证券公司，证券公司应立即在其公司网站和营业场所披露该信息。
第六十六条 上述应予披露的信息，股份转让公司应当在三日内，以书面和电子方式报送中国证券业协会备案。
第六十七条 股份转让公司信息披露不够及时、充分、完整或可能误导投资者的，证券公司可以要求股份转让公司做出修改或做出澄清公告。
股份转让公司未按证券公司要求做出修改的，证券公司应对投资者以公告的方式做出风险提示。
第六十八条 股份转让公司必须及时、充分披露信息，保证其信息披露内容的真实性、准确性、完整性，确保没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担法律责任。
第八章 暂停转让和终止转让
第一节 暂停转让
第六十九条 股份转让公司可以向证券公司申请暂停转让。
第七十条 出现以下情况之一的，股份转让公司董事会应当向证券公司申请暂停转让：
（一）公司于转让日公布中期报告或年度报告，当日暂停转让，下一个转让日恢复转让；
（二）公司召开股东大会，会议期间为转让日的，自股东大会召开当日起暂停转让，直至股东大会决议公告后的第一个转让日恢复转让；
（三）公司于转让日公布董事会关于权益分派、公积金转增等决议，当日暂停转让，下一个转让日恢复转让；
（四）公司于转让日公布其他涉及股本变化的公告，当日暂停转让，下一个转让日恢复转让。
第七十一条 在公共传播媒介中出现股份转让公司尚未披露的消息，可能对股份转让产生较大影响的，证券公司报经中国证券业协会批准后，可以实施暂停转让，直至股份转让公司对该消息做出澄清公告后的第一个转让日恢复转让。
第七十二条 股份转让价格出现异常波动的，证券公司报经中国证券业协会批准后，可以对其暂停转让，直至有披露义务的当事人做出澄清公告后的第一个转让日恢复转让。
第七十三条 股份转让公司于转让日公布临时报告的，应当向证券公司申请暂停转让，证券公司根据具体情况决定暂停转让与恢复转让时间。
第七十四条 股份转让公司监事会按公司法第126条规定的职权所做出的可能对股份的转让产生较大影响的决议于股份转让日公告，转让股份当日暂停转让，下一个转让日恢复转让；如决议对股份的转让可能产生重大影响的，证券公司可以根据具体情况决定暂停转让与恢复转让时间。
第七十五条 股份转让公司出现以下情形之一的，中国证券业协会，或证券公司报经中国证券业协会批准后，可以对其股份暂停转让，直至导致暂停转让的原因消除后恢复转让：
（一）股份转让公司违反委托代办协议；
（二）有关管理部门依法做出暂停转让的决定；
（三）公司有重大违法行为；
（四）公司发生影响股份转让的其他重大事件。
第二节 终止转让
第七十六条 出现下列情形之一的，股份转让公司或证券公司应当公告并终止股份转让：
（一）股份转让公司获准上市或被收购；
（二）股份转让公司或证券公司解散、依法被撤销、破产；
（三）由于技术、管理上的原因，股份转让公司或证券公司不能实际履行其职责。
第九章 罚则
第七十七条 未经中国证券业协会批准，擅自从事代办股份转让服务业务的证券公司，中国证券业协会将建议中国证监会予以处理。
第七十八条 证券公司违反本试点办法的规定进行代办股份转让业务，中国证券业协会可予以公开谴责、限期改正、暂停或取消代办股份转让服务业务许可。
第七十九条 证券公司在股份转让活动中，有违反法律法规规定的行为，中国证券业协会将建议中国证监会或其他主管机关依法查处，构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第十章 附则
第八十条 其他经批准可进行股份转让的股份有限公司的股份转让服务业务活动，参照本试点办法执行。
第八十一条 本试点办法由中国证券业协会负责解释。
第八十二条 本试点办法经中国证监会批准后发布实施。
加强思想政治工作 为构建和谐社会服务
黑龙江省北安市人民法院政工科长 马洪玲
稳定是和谐的基础，没有稳定就无从谈和谐。而作为打击犯罪、保护人民合法权益的人民法院这一国家审判机关，无疑在创建和谐社会中发挥着极为重要的作用。那么，如何加强法院思想政治工作，充分发挥每个人的力量，努力为构建和谐社会做贡献呢？结合自己几年来做政工工作的实际，谈点粗浅认识。
一、立足“以人为本”开展思想政治工作。
思想政治工作，主要是做人的工作，做人的思想工作，因此，做好思想政治工作，必须“以人为本”。
一是从提高人的思想素质、文化素质、道德修养和职业技能入手开展思想政治工作。首先，在思想建设上，经常组织干警学习政治理论，特别是学习“三个代表”重要思想，学习“七一”讲话和党的十六精神，学习上级法院有关文件，使干警及时了解和掌握党和国家的大政方针和上级法院的总体思路和有关要求，从而在思想和行动跟上形势发展和时代的步伐，工作中自觉做到立足本职，服从、服务开整体和大局。大力加强理想、信念教育，坚定干警的共产主义信念，树立正确的世界观、人生观、价值观，正确处理个人和集体、局部和全局、眼前和长远的利益关系，把自己的全部智慧、热情和力量都倾注到各自的工作岗位上来；其次，在文化建设上，鼓励干警参加本科学历教育，鼓励学习市场经济知识、国际经济知识，学习电脑、网络知识和科学的思维方法，从而为实现“三个代表”提供有力的智力支持知识保障；第 三，在道德建设上，把执法观念和廉政意识教育作为重点，把培养良好的职业道德、树立良好风气作为经常性思想工作来抓，通过抓好“三个代表”思想学习，打牢干警思想根基，并坚持不间断地用奉献精神激励干警的内在动力；第四，在职业技能建设上，组织全院开展了“日学一法条、周学一案例、月学一法规”、人人学电脑和“一练、二学、四赛四比”活动（大练基本功；学习政治理论，学习业务知识；赛思想比工作效率、赛业务比办案质量、赛纪律比组织观念、赛守法比廉洁自律）；组织开展庭审观摩、书记员业务竞赛、书法展览、法律文书展评和“法官人人上讲台专题业务讲座”活动，有效地提高了干警的业务能力和水平。
二是注重结合人的特点开展思想政治工作。
首先,关注人的需要。干警的需要直接影响干警的思想和情绪,因此,思想政治工作要关注干警需要,注重解决干警关心的问题。针对部分青年干警无活动场所，我院在建设新办公楼时在六楼设计出一个120平方米的干警活动室，并购买了2个新乒乓球案，由此满足了干警八小时以外的业余生活。我院大多数干警住房条件不好，由于工薪较低，购买商品楼比较困难，院领导多方协调，在建办公楼的同时，建设了三栋总面积达18000平方米的家属住宅楼，既解决了干警的生活住房问题，也解决了他们的思想问题，使他们心情愉快地全身心地投入工作。对干警生老病死、婚丧嫁娶，院领导都亲自前往祝贺或慰问，每年春节领导班子都亲自看望和慰问离退休老干部和已故干警遗属，使他们感到了组织的温暖。同时，也使在职干警看到了组织的关怀，感到后顾无忧。针对离退休和提前离岗休养老干部无活动场所的问题，院党组在资金紧张的情况下，在法院家属楼一楼为老干部专门建立了一个80多平方米的老干部活动室，购买了各种棋类、扑克、麻将、使老干部有了自己的活动场所。由于解决了干警的这些实际问题，从而，使干警能聚精会神地学习，一心一意工作。
其次，适应人的心理。尊重人的心理,尊重人的心理,是保护和提高人的积极性的重要方法。针对中青年干警积极上进，希望得到领导和同志的肯定和认可的心理状态，我们在开展思想政治工作时，借鉴了前苏联教育家霍姆林斯基曾提出过一个著名的口号：“让每一个学生都抬起头来走路”同时将现在教育界提出的“赏识教育”的观点运用于思想政治工作之中。提出“让每个干警抬起头来走路”，注重用“欣赏”的眼光看干警。改变过去“优点不说跑不了，缺点不说不得了”的思想认识为“优点不说不得了，缺点不说逐渐少”。实践使我们深深感到：盯着优点做工作，可以使一个人身上积极的因素得到衍射和张扬，最后可以压缩以至消弥消极因素，从而取得良好的教育效果。当干警有了进步领导们看在眼里，并及时给予表扬，并把他们的成长做为自己的政绩和荣耀。把他们的进步作为自己的愉悦和享受，当他们犯了错误，鼓励他们重新站起来。坚持用全面、发展、辩证的观点看干警，既看成绩又看缺点，特别是注重从不同的角度、不同的侧面、不同的场合去捕捉干警身上的“闪光点”，并适时地加以表扬和鼓励，使干警受到充分的肯定、信任、理解、尊重和爱护，从而充满信心和力量。
第三，尊重人的差异。人是有差异的,只有承认差异，因人不同地开展思想政治工作，才能取得事半功倍的效果。在开展思想政治工作中，我们不搞“一刀切”、“齐步走”的做法，而是把“求同”和“存异”有机结合起来。根据不同的人、不同情况，不同的年龄、不同性格、采取不同的教育方法。比如，对老同志和新同志方法不能一律，对待男同志和女同志方法不能一样，对待先进和落后不能一样。
二、紧随时代发展开展思想政治工作
紧随时代发展，是思想政治工作的生命活力之所在。思想政治工作要跟上时代的发展最根本的就是要体现“三个代表”的精神。因此，几年来，我们在开展思想政治工作中注重把握时代特征，审时度势，与时俱进地开展思想政治工作。根据不同时期、不同情况、确定思想政治工作要点，从而使思想政治工作收到最佳效果。
一是我们在观念上不断更新，坚持用现代人眼光评理、论事、看人。不断对干警进行新思想、新知识、新科技的启发，注重更新他们的观念，开拓他们的视野，丰富他们的头脑和思想。
二是在手段上不断完善。我们在继承思想政治传统经验做法的基础上，注重不断开拓和创新，使老调新谈。比如过去我们开展思想政治工作大多是坚持正面教育，现在我们把正面教育与反面警示教育结合起来，在加强正面教育的同时，时时为干警敲响思想的警钟，做到防微杜渐、防患未然。此外，我们还注重创造浓厚的思想政治工作氛围。第一，注重谋势。关注各种形势变化对干警思想产生的冲击和影响，做好超前预测，掌握思想政治工作的主动权，把握好时机，趋利避害地适时加以正确的引导和调控。确保干警思想的健康发展。第二，注重借势。注重借助舆论和环境等有利于思想工作开展的时机，及时促进正确思想的张扬和消极思想的克服。借人心所向之势。从干警关注的热点问题切入，想干警之所想，释干警之所疑，顺干警之所求。借政策效应之势。一项新政策出台，往往能产生强力的导向效应，比如，最高人民法院五年改革纲要出台和法官职业化建设提出后，我们及时组织干警进行学习，使干警及时了解和掌握上级对法院和法官建设的要求，组织法官展望未来的美好前景，使干警看到希望，坚定信心，安心本职，积极工作。借上下合力之的势。我们经常研究一个时期上级法院的工作重点，中心意图，结合我院实际，借助上级力量和有利契机，认真查找我院与上级要求存在的差距，有针对性地开展好思想政治工作。第三，注重造势。注重思想先导，使干警明确知道提倡什么，反对什么，使正确的思想和风尚在干警头脑中打下深刻烙印，成为大家行动的指南。注重奖勤罚懒。把思想政治工作与制度建设有机结合起来，敢于动真的，来实的，使自觉实践先进思想的人在政治荣誉、福利待遇，提拔任用等方面获得实际利益，真正形成弘扬正气、抵制歪风的良性机制。
三是，在方法上不断改进。在形势发展日新月异的今天，“一讲、二听、三讨论的教育方法，干警早已失去兴趣，因此，我们在开展思想政治工作中注意从抓“人心”入手，变灌输式教育为启发性教育和自我性教育，实行“四心”工程，收到了很好的效果。
一是实行核心工程。就是充分发挥党组的核心作用，我党组在坚持民主集中制原则的前提下实行“谁主管，谁负责”和重大事情党组集体决定的既有民主又有集中的领导机制，班子成员之间互相鼓励、互相支持，形成了团结拚搏，富有战斗力的领导核心。
二是实行“凝心工程”。实践使我们认识到，领导班子的表率作用对干警来说是一种无言的教育。院党组制定了“一有、二敢、三要、四带头、五不、六自”的自我约束机制:“一有”即有党性原则；“二敢”对工作敢抓、对问题敢管；“三要”要团结进取，要勤政务实，要廉洁奉公；“四带头”带头执行办案纪律，审判纪律和各项规章制度，做遵守纪律的模范；带头参与办案和干警同甘共苦，做干警工作上的坚强后盾和表率；带头抵制说情风，无私无畏，做清正廉洁的楷模；带头勤俭节约，艰苦奋斗，做克己奉公的榜样；“五不”对工作不推萎扯皮，对自己不搞特殊，对干警不遮丑护短，对问题不推卸责任，对荣誉不好大喜功；“六自”自尊、自重、自省、自强、自励、自警）。领导班子成员严于律已,坚持上下班步行，不搞特殊化，在福利待遇上与干警一个标准，在处理干警切身利益的敏感问题上坚持做到公开、公平、公正。不违反原则、不变通规定，不碍于情面，不照顾关系。能够顶得住人情、抗得住诱，用自身良好形象为干警树立榜样，从而增强了班子的凝聚力。
三是实行“同心工程”。在日常思想政治工作中，坚持用创一流的目标统一干警思想，把“反骄破满保省标、创新务实再提高”的口号，制成标牌，挂在办公楼醒目的位置，时刻勉励干警，以只争朝夕的精神团结奋斗，争创一流。
四是实行“民心工程”。对入党、提干、奖金分配、上级来人招待标准、陪餐人员、车辆管理、财务管理等敏感问题和党组的重大决策，都在干警大会上公开，不搞暗箱操作，使干警能够参政议政，树立强烈的主人翁意识。
第二，变显性教育为显性与隐性相结合的教育方法。在加强理论宣传的同时，注重以活动为载体，选择一些生动活泼的形式，对干警进行引导。比如开展蓝球赛、乒乓球赛、文艺联欢会等一些文体活动和植树、修路、扶贫济困捐款捐物等各种社会公益活动，举办演讲比赛、书法比赛、各种业务竞赛活动等，激发干警的团队意识和积极进取、奋发向上的拚搏精神，寓教育于各种活动中，使思想政治工作温和、实在、现代化、生活化，达到润物细无声的效果。
三、贴近工作实际开展思想政治工作
几年来的思想政治工作实践证明，要提高思想政治工作的效果，必须在“贴近”上作文章，致力于见人、见事、见思想，有的放矢地开展思想政治工作。
首先，贴近管理。针对干警平时分散办案和法庭距院机关较远，管理不便等特点，在配备各部门人员时，坚持配强骨干，用好骨干的原则，把思想政治工作分散化、及时化。通过在办案过程中随时面对面谈心，心贴心交流等轻松的气氛和随机性思想政治工作方法，使思想政治工作形成“问题普遍谈、平时经常谈、个别反复谈”的局面，保证干警的生活有人问，困难有人帮，矛盾有人解，形成了人人是教员、处处是课堂、事事是教材，时时受教育的生动局面。使干警的思想问题，达到“一谈就通”的效果。
其次，贴近现实，在机构改革中，注重结合改革，更新干警观念，教育和帮助干警树立能上能下的思想，树立有贡献就有价值的观念，帮助那些在竞争中失败者正确分析失败的主客观原因，鼓励他们振奋精神，拼搏工作，从而避免了乱猜疑、乱归因，最大限度地消除竞争的负面影响，全面实现改革的积极的效果。
第三，贴近大局。依法为党的中心工作服务是法院工作的根本任务。结合开展创建优良经济发展环境工作，我们制定了《为经济建设服务的规定》、《审理涉企案件的有关规定》，对涉企案件实行了层层负责制和“三个一样”（民营企业和国营企业一样、大企业和小企业一样、外地企业和本地企业一样）；对外来投资者实行“三个优先”（优先立案、优先审理、优先执行）；对危困企业提供减缓诉讼费的法律帮助；各基层法庭实行了“四不传”、“四就地”、“四优先”、“三不”、“24小时值班”、“电话投诉”、“两约定”等便民措施。（“四不传”年老体弱不传、行动不便不传、有小孩拖累的妇女不传、交通不便不传。“四就地”就地立案、就地取证、就地审理、就地执行；“四优先”易矛盾激化的案件优先、影响工农业生产的案件优先、涉及外来投资者案件优先、“三养”案件优先；“三不”农忙季节不传唤农民当事人、农忙季节不拘留农民当事人、农忙季节不查封农机具；“两约定”与当事人约定时间、约定地点），这些措施在便民诉讼、改善经济发展的法制环境依法促进经济发展方面起到了积极的作用。
第四，贴近职业特点。加强职业道德、职业纪律和廉政建设。认真落实《法官职业道德基本准则》，最高院《人民法院审判人员违法审判责任追究办法》、《人民法院审判纪律处分办法》；在全院提出要做到“三个忠实”、树立“七个意识”。即忠实于事实、忠实于法律、忠实于人民的利益；树立服务意识、并实行了院长“三包”制，即各主管院长包主管线业务，包干警思想、包监督。使人员、思想、业务一体化管理，院长抓副院长、副院长抓庭科长、庭科长抓干警的层层负责的管理体制。
第四，贴近审判主题。在开展思想政治工作中，要注重加强制约机制，促进司法公正。结合审判方式改革，我们制定了《民事案件改革试行办法》、《刑事案件普通程序简易审理操作规则》、《审判委员会议事规则》、《审判流程管理制》、《执行工作流程管理制》、《违法审判案件线索举报制》等制度。实行了《审限警示制度》、《超审限案件报制度》、《错案责任追究制度实施细则》，对出现错案、超审限案件和违法违纪的审判员，实行一票否决制。由于实行了上述措施，有效地提高了案件质量和效率。
第五，贴近重点部位。我们在认真总结过去多年经验的基础上，客观分析当前社会上不良风气对法院工作的影响，并把防止和杜绝司法腐败问题作为法院思想政治工作的一个重点。突出基层人民法庭、刑事审判、少年审判、民商事案件、执行等五个重点部位和敏感环节五个环节，强化廉政教育，以有效杜绝司法腐败问题。