中国证券监督管理委员会


关于发布《上市公司向社会公开募集股份暂行办法》的通知

证监公司字[2000]42号


各上市公司：
　　为规范上市公司向社会公开募集股份的行为，我会制定了《上市公司向社会公开募集股份暂行办法》，现予以发布，请遵照执行。

　　在本办法发布前已经确定为试点的上市公司应继续做好试点工作。



　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　中国证券监督管理委员会

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二○○○年四月三十日



　　第一条 为规范上市公司以向社会公开募集方式增资发行股份(以下简称“公募增发”)的行为，建立市场约束机制，保护投资者的合法权益，根据有关法律、法规的规定，制定本暂行办法。

　　第二条上市公司公募增发必须依法报经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)核准。

　　第三条申请公募增发的上市公司原则上限于以下范围：

　　(一)符合上市公司重大资产重组有关规定的公司；

　　(二)具有自主开发核心技术能力、在行业中具有竞争优势、未来发展有潜力的公司；

　　(三)向社会公开发行股份的比例小于总股本25%或15%(总股本为4亿股以上时)的公司；

　　(四)既发行境内上市内资股，又发行境内或境外上市外资股的公司。

　　第四条上市公司公募增发，必须具备以下条件：

　　(一)上市公司必须与控股股东在人员、资产、财务上分开，保证上市公司的人员独立、资产完整和财务独立。

　　(二)前一次发行的股份已经募足，募集资金的使用与招股(或配股)说明书所述的用途相符，或变更募集资金用途已履行法定程序，资金使用效果良好，本次发行距前次发行股票的时间间隔不少于《公司法》的相应规定。

　　(三)公司在最近三年内连续盈利，本次发行完成当年的净资产收益率不低于同期银行存款利率水平；且预测本次发行当年加权计算的净资产收益率不低于配股规定的净资产收益率平均水平，或与增发前基本相当。

　　属于本办法第三条第一项进行重大资产重组的上市公司，重组前的业绩可以模拟计算，重组后一般应运营12个月以上。

　　(四)公司章程符合《公司法》和《上市公司章程指引》的规定。

　　(五)股东大会的通知、召开方式、表决方式和决议内容符合《公司法》及有关规定。

　　(六)本次发行募集资金用途符合国家产业政策的规定。

　　(七)公司申报材料无虚假陈述，在最近三年内财务会计资料无虚假记载，属于本办法第三条第一项的公司应保证重组后的财务会计资料无虚假记载。

　　(八)公司不存在资金、资产被控股股东占用，或有明显损害公司利益的重大关联交易。

　　第五条上市公司申请公募增发，必须由具有主承销商资格的证券公司向中国证监会报送推荐意见，并同时抄报上市公司所在地的中国证监会派出机构。证券公司内核小组应按规定对该发行项目进行评审，并同意推荐。担任主承销商的证券公司负责向中国证监会报送上市公司公募增发申报材料。

　　第六条上市公司应按下列程序申请核准公募增发：

　　(一)上市公司的发行申请及证券公司的推荐意见自报送中国证监会备案之日起20个工作日之后，中国证监会未提出异议的，董事会可就本次发行的有关事宜作出决议，发出召开股东大会的通知。涉及股东利益协调问题，须提请股东大会表决。有关前次募集资金使用情况的专项报告，应与股东大会通知一并公告。

　　(二)股东大会须就本次发行的数量、发行定价方式、发行对象、募集资金用途、决议的有效期、对董事会办理本次发行具体事宜的授权等事项进行逐项表决，上市公司应当按规定公布股东大会决议。股东大会批准后，报中国证监会审核。

　　(三)经中国证监会核准后，上市公司择定时间刊登招股意向书及发售办法。核准后的招股意向书有修改时，应事先征得中国证监会同意。

　　(四)发行价格确定后，上市公司应编制招股说明书，并刊登发行公告，其中注明招股说明书的放置地点及互联网网址，供投资者查询，招股说明书应同时报中国证监会备案。

　　(五)募集资金转入上市公司帐户，经注册会计师验资后，上市公司发布股份变动公告，并公布新股上市时间。

　　第七条上市公司应审慎地作出发行当年的盈利预测，并经过具有证券从业资格的注册会计师审核，如存在影响盈利预测的不确定因素，应作出敏感性分析与说明。如果上市公司不能作出预测，则应在招股意向书、发行公告和招股说明书的显要位置作出风险警示。

　　第八条上市公司公募增发应按照《上市公司向社会公开募集股份操作指引(试行)》的有关规定实施。

　　第九条担任本次发行主承销商的证券公司应参照《证券公司承销配股尽职调查报告指引(试行)》编制尽职调查报告。

　　主承销商及上市公司应保证在有关本次发行的信息公开前保守秘密，不向参加配售的机构提供任何财务资助和补偿，并向中国证监会报送承诺函。

　　第十条在获准发行后，上市公司与主承销商应组织市场推介活动，在不超越招股意向书的范围内向投资者介绍公司的情况。主承销商应组织承销团成员为本次发行出具研究分析报告，并应遵循《证券期货投资咨询管理暂行办法》的有关规定。

　　第十一条上市公司公募增发后，凡不属于公司管理层事前无法预测且事后无法控制的原因，利润实现数未达到盈利预测的，上市公司董事长及其聘任的注册会计师、担任主承销商的证券公司法定代表人和项目负责人应在股东大会及指定报刊上公开作出解释；利润实现数未达到盈利预测80%的，如无合理解释，上市公司董事长及其聘任的注册会计师、担任主承销商的证券公司法定代表人和项目负责人应在指定报刊公开道歉。中国证监会实行事后审查，如发现上市公司有意出具虚假盈利预测报告误导投资者的，将予以查处；如发现注册会计师违规，存在重大疏忽、遗漏或弄虚作假的，将依法予以处罚。

　　第十二条本办法自发布之日起施行。





辽宁省葫芦岛市人民政府办公室


关于加强畜产品质量安全监管工作的通知

葫政办发〔2009〕26号


各县（市）区人民政府，市政府有关部门：

为切实保障我市畜产品质量安全，促进养殖业持续快速发展，保障人民群众生命健康，现就加强畜产品质量安全监管工作有关事宜通知如下：

一、加强领导，落实责任

畜产品质量安全工作实行属地化管理。各县（市）区要充分认识加强畜产品质量安全工作的重要性和紧迫性，增强责任感、使命感，把畜产品质量安全工作纳入重要工作日程，切实加强领导。要按照地方政府负总责，有关部门各负其责，生产经营主体是第一责任人的要求，全面落实监管责任，把责任落实到相关部门、各生产经营单位。要采取坚决有力的综合措施，实行日常监管与专项整治相结合，加大畜产品质量安全监管力度，坚决遏止畜产品安全重大事件发生。

二、强化监管体系建设

省政府要求各级畜牧兽医行政管理部门内部要专门设立，或在动物卫生监督所内建立畜产品质量安全监督执法机构。按照这一要求，各县（市）区要进一步调配人员，充实力量，完善机构，强化畜产品质量安全监管职能。当前，重点是建立健全县级畜产品质量安全监管机构，配备足够力量，有专人负责监管工作。绥中、建昌、兴城、连山四个县（市）区，在不增加人员编制前提下，从其他畜牧事业单位中调剂选调人员，成立畜产品质量安全监察站，人员编制不少于4人，专门负责畜产品质量安全监管、监测工作。龙港、南票区可在动物卫生监督所内建立相应机构，人员编制2—3人。

三、强化监督执法工作

各县（市）区要按照国家和省的统一部署，以饲料、兽药及兽药残留和生鲜乳为重点，深入开展“畜产品质量安全整治暨畜产品质量安全执法年活动”，扎实有效地开展兽药、饲料、奶站质量安全专项整治工作。要以源头监督执法为重点，建立生产者、经营者、使用者电子档案，实行网络化监督管理，建立健全进药备案、售药登记、使用追溯、有奖举报制度，进一步提高兽药、饲料监管水平。要加大案件查处和打击违法违规行为的力度。重点查处、打击无证生产、经营、使用“瘦肉精”等违禁兽药和人为添加“三聚氰胺”、“苏丹红”等有毒有害物质的违法行为。

四、加大监测力度

各县（市）区要保质保量完成国家和省、市下达的监测任务。同时，依据监管需要，制定好本地监测计划，增加监测范围、频次和批次。要定期开展专项监测，认真搞好应急监测。今年要重点加强“瘦肉精”、“三聚氰胺”专项监测工作。要科学、合理地确定对生产中和市场上的畜产品及投入品生产经营单位的抽查监测比例和批次，必须达到应有的监测强度。要建立抽样和监测管理制度，保证监测结果的客观性与真实性。要根据监测结果，及时分析和准确把握畜产品质量安全风险程度与范围。要进一步提高预警和防范能力，及时、妥善地处置畜产品质量安全突发事件。

五、进一步完善检疫工作

要认真抓好动物产地检疫工作。全面落实检疫申报制度，实行严格的临栏检疫。出栏畜禽要全部依法检疫并开具动物产地检疫证明，出县境的动物必须凭产地检疫证明出具出县境检疫证明。进一步加强动物屠宰检疫工作。对派驻在定点屠宰场（点）的动物检疫员要加强教育，严格管理，完善各项规章制度，使其认真负责地做好屠宰检疫工作。务必做到有宰必检、随宰随检，杜绝漏检，对检疫结果负责。对检疫不合格的，要坚决按规定处理，不得使病害畜产品流入市场。对未按规定检疫或未经检疫的动物产品随意加盖动检合格印章、出具检疫合格证明的，一经发现要严肃查处。

六、积极推进无公害畜产品产地认定、产品认证工作

要加快无公害畜产品产地认定和产品认证步伐。在保证质量前提下，努力增加产地认定、产品认证数量，尤其是要做好新建畜禽标准化养殖小区的认证工作。要坚持认证与监管同步原则，在积极推进认证工作的同时，切实加强对无公害畜产品产地范围、生产过程及无公害标志使用等认证后的监管。要积极引导、促进企业诚信体系建设，逐步建立起行业质量安全信用机制。

七、加大畜产品安全工作投入力度

各县（市）区政府要把畜产品安全监管所需工作经费、监测经费（瘦肉精、三聚氰胺等）、必需的设备购置费，纳入财政预算，并根据畜产品安全监管工作任务和监测批次增加逐年加大投入，确保畜产品质量安全工作的有效开展。

八、抓好舆论宣传工作

要加大畜产品安全监管工作的宣传力度，普及畜产品安全知识，提高公众食品安全意识。充分利用报纸、电视、广播、网络等各种新闻媒体，重点宣传畜产品安全法律法规和安全消费知识，切实加强正面宣传和消费引导。充分发挥新闻媒体舆论监督作用，揭露、曝光畜产品安全违法犯罪行为。要设立举报电话、举报信箱，增强消费者自我保护能力和参与意识，在全社会营造良好的执法氛围。







二〇〇九年四月十五日